大澄净盈债券型证券投资基金更新招募        说明书    基金管理东谈主：大成基金管理有限公司   基金托管东谈主：中国民生银行股份有限公司         二〇二四年十月 大澄净盈债券型证券投资基金                                    招募说明书                         进军教唆   大澄净盈债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2018 年 12 月 14 日证监许可【2018】2075 号文给予注册。本基金基金合同于 2019 年 6 月 24 日顺利。   本基金管理东谈主保证更新的招募说明书的内容信得过、准确、齐备。本招募说明书经中国证 监会审核同意，但中国证监会对本基金的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应范例后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等说合章节。侧袋机制实 施时期，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读联系内容并柔软本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金管理东谈主承诺依照恪尽责守、淳厚信用、辛勤尽责的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者申购基金时应厚爱阅读本更新的招募说明书、基金家具贵寓撮要等 信息泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金合同约定的基金家具贵寓撮要编制、泄漏与更新要求，自《信息泄漏办法》实施 之日起一年后开首践诺。   基金的过往事迹并不预示其畴昔阐扬。   本基金本次更新招募说明书主要对基金司理联系信息进行了更新，基金司理联系信息更 新截止日为 2024 年 9 月 27 日。所载内容截止日为 2024 年 6 月 24 日（其中东谈主员变动信息以 公告日为准），说合财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）                                                。 大澄净盈债券型证券投资基金                                                                                                                     招募说明书 大澄净盈债券型证券投资基金                         招募说明书                   一、弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》                                        （以 下简称《信息泄漏办法》）、             《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规则》                                    （以下简称 “《流动性风险管理规则》            ”）、其他说合规则及《大澄净盈债券型证券投资基金基金合同》                                        （以 下简称基金合同）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲述或者首要遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐备性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金管理东谈主莫得拜托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据《大澄净盈债券型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会注 册。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资者取得依基金合同所刊行 的基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、 《销售办法》、基金合同偏激他说合规则享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额 持有东谈主的权利和义务，应详备查阅《大澄净盈债券型证券投资基金基金合同》。 大澄净盈债券型证券投资基金                                     招募说明书                         二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验矫正和补充 基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自 十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正     《信息泄漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资 基金信息泄漏管理办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其经常作念出的矫正 大澄净盈债券型证券投资基金                          招募说明书 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经说合政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、办事法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及联系法律法例规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调动、非来回过户、转托管及依期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务代理条约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 受大成基金管理有限公司拜托代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证明的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 大澄净盈债券型证券投资基金                            招募说明书 个月              ：指《大成基金管理有限公司绽放式基金注册登记业务国法》，是范例 基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同 校服 份额的行动 兑换为现款的行动 件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调动为基金管理东谈主管理的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调动中转入苦求份额总额后的余额) 跨越上一绽放日基金总份额的 10% 已好意思满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 大澄净盈债券型证券投资基金                         招募说明书 他资产的价值总和 额净值的过程 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、资产扶植证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到公谈对待 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介 新 置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在首要不敬佩性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不敬佩性的资产；（三）其他资产价值存在首要不敬佩性的资产 份额分为不同的类别。其中 A 类基金份额类别为在投资东谈主认购/申购时收取前端认购/申购费 用，且不从本类别基金资产净值入网提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基 金资产净值入网提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额 大澄净盈债券型证券投资基金                                    招募说明书                             三、基金管理东谈主      （一） 基金管理东谈主概况      称呼：大成基金管理有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册成本：贰亿元东谈主民币      股权结构：公司股东为中泰信托有限就业公司（持股比例 50%）、中国星河投资管理有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东谈主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      说合东谈主：肖剑      （二） 主要东谈主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信托有限就业公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信托有限就业公司，2013 年 6 月 于今，任中泰信托有限就业公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金管理 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深入蜕变高档 参谋人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金管理有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学群众管理硕士。曾在财政部、世界银行、寰球社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大澄净盈债券型证券投资基金                                   招募说明书 任大成国际资产管理有限公司总司理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学管理学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金管理有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信托 有限就业公司，现任中泰信托有限就业公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公 司董事。   宋新生先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工程 确立（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义东谈主民法院法官，2007 年至 2022 年任职 于中国建银投资有限就业公司，历任业务司理、高档司理、部门总司理，2021 年 9 月至 2022 年 7 月兼任建投控股有限就业公司董事，2022 年 8 月加入中国星河金融控股有限公司，现 任资深总监，负责合规、风控等就业。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司董事。   胡维翊先生，寥寂董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任寰球东谈主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东谈主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东谈主。   杨晓帆先生，寥寂董事，香港浸会大学工商管理学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高档投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东谈主和大中华区负责东谈主；2016 年于今，任晨光投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要独创东谈主。2019 年 11 月起任大成基金管理有限公司寥寂董事。   卢锋先生，寥寂董事，英国 LEEDS 大学经济学博士，北京大学国度发展研究院讲授。 曾赴好意思国哈佛大学、澳大利亚国立大学、英国发展研究院打听研究。英文杂志“China Economic Journal”独创主编。现在担任财政部参谋人，曾担任东谈主社部参谋人和国际组织 AMRO 接洽组大众成员。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司寥寂董事。   江涛女士，寥寂董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国外企业管理部副总司理（主理就业）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主理工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会文书兼董 大澄净盈债券型证券投资基金                                        招募说明书 办主任，2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司寥寂董事。    陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东谈主民银行哈尔滨分行科技处技能员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高档业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限就业公司总裁办文书处副处长（主理就业）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限就业公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限就业公司政策发展部践诺总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金管理有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康技能有限公司东谈主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东谈主力资源部高档经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理有限公司空洞管理部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金管理有限公司，任东谈主力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司东谈主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金管理有限公司监察稽核部践诺总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学群众管理硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司践诺董事、总司理，深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管理有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 大澄净盈债券型证券投资基金                                               招募说明书 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行接洽参谋人，国际货币基金组织国际成本商场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东谈主民银行货币政策二司 副巡查员，中国东谈主民银行货币政策司副司长，中国东谈主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。   赵冰女士，副总司理，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会履历管理部、 专科聚会部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备就业。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东谈主、搭理及服务机构部负责东谈主。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司督察长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，督察长，西南财经大学管帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行就业；2000 年加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金管理有限公司，任督察长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金管理有限公司，任督察长。2022 年 6 月起任大成基金管理有限公司督察长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾接事于博时基金管理有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资管理部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   （1）现任基金司理   范昕：麻省理工学院金融学硕士。证券从业年限 7 年。2017 年 5 月至 2021 年 10 月任 乐瑞资产宏不雅组高档研究员、基金司理助理。2021 年 10 月加入大成基金管理有限公司，现 任固定收益总部基金司理。2024 年 9 月 25 日起任大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资 基金、大成惠裕依期绽放纯债债券型证券投资基金、大澄净盈债券型证券投资基金基金司理。 具备基金从业履历。国籍：中国   （2）历任基金司理  历任基金司理姓名                        管理本基金时期  方孝成 大澄净盈债券型证券投资基金                                            招募说明书  汪伟  方锐  刘传毅      公司固定收益投资决策委员会由 8 名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1 名， 其他委员 7 名。名单如下：      肖剑，副总司理，固定收益投资决策委员会主席，国际业务投资决策委员会主席；周恩 源，固定收益总部总监，固定收益投资决策委员会委员；王立，基金司理，公司首席固定收 益投资官、社保及养老投资管理部总监，固定收益投资决策委员会委员；谢民，来回管理部 总监，固定收益投资决策委员会委员，股票投资决策委员会委员；孙丹，基金司理，夹杂伙 产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委员；郑欣，基金司理，固定收益投资决策委员 会委员；冯佳，基金司理，固定收益总部债券投资一部副总监，固定收益投资决策委员会委 员；刘谢冰，基金司理，固定收益总部现款资产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委 员。      上述东谈主员之间不存在支属关系。      （三） 基金管理东谈主的职责      按照《基金法》、             《运作办法》偏激他说合规则，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售和、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产相互寥寂，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证 券投资； 三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产； 大澄净盈债券型证券投资基金                         招募说明书 合同等法律文献的规则，按说合规则臆想并公告基金资产净值，敬佩基金份额申购、赎回的 价钱；              、基金合同偏激他说合规则，履行信息泄漏及讲述义务；                                    、基金合同 偏激他说合规则另有规则外，在基金信息公开泄漏前应给予隐藏，不向他东谈主表现； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照基金合同规则的时期和方式，随时查阅到与基金说合的公开贵寓，并在支付合理成本 的条件下得到说合贵寓的复印件； 管东谈主； 就业，其抵偿就业不因其退任而革职； 合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担就业； 大澄净盈债券型证券投资基金                            招募说明书      （四） 基金管理东谈主承诺                       ，并建立健全的里面限度轨制，遴选灵验治安， 预防违抗《证券法》行动的发生；                        《运作办法》，建立健全的里面限度轨制，遴选 灵验治安，预防以下《基金法》、《运作办法》遮拦的行动发生：      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；      （5）法律法例和中国证监会遮拦的其他行动。 法例及行业范例，淳厚信用、辛勤尽责，不从事以下行动：      （1）越权或违法筹谋；      （2）违抗基金合同或托管条约；      （3）挫伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；      （5）断绝、干涉、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；      （6）玩忽包袱、滥用权益；      （7）泄漏在职职时期瞻念察的说合证券、基金的交易奥秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资有筹商等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金投资外，平直或盘曲进行其他股票来回；      （9）协助、接受拜托或以其他任何式样为其他组织或个东谈主进行证券来回；      （10）违抗证券来回气象业务国法，利用对敲、倒仓等技能支配商场价钱，侵犯商场秩 序；      （11）挑升挫伤基金投资者偏激他同行机构、东谈主员的正当权益；      （12）以不高洁技能谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；      （14）信息泄漏不信得过，有误导、欺骗因素；      （15）法律法例和中国证监会遮拦的其他行动。 大澄净盈债券型证券投资基金                            招募说明书 制等全权处理本基金的投资。 治安，保证基金财产毋庸于下列投资或者行动：      （1）承销证券；      （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽就业的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕来回、支配证券来回价钱偏激他不高洁的证券来回行动；      （7）法律、行政法例和中国证监会规则遮拦的其他行动。      运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、施行限度东谈主或者与其有其他 首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来回的， 应当遵命基金份额持有东谈主利益优先的原则，预防利益繁芜，稳健国务院证券监督管理机构的 规则，并履行信息泄漏义务。      若法律法例或监管部门取消上述遮拦性规则，履行稳健范例后，本基金投资可不受上述 规则限制。      （五） 基金司理的承诺 利益； 时期瞻念察的说合证券、基金的交易奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资有筹商等信 息；      （六） 基金管理东谈主的里面限度轨制      本基金管理东谈主为加强里面限度，促进公司诚信、正当、灵验筹谋，保障基金份额持有东谈主 利益，调整公司及公司股东的正当权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、 《证券投资基金管理公司里面限度携带倡导》等法律法例，并伙同公司施行情况，制定《大 成基金管理有限公司里面限度大纲》。 大澄净盈债券型证券投资基金                        招募说明书   公司里面限度是指公司为预防和化解风险，保证筹谋运作稳健公司的发展贪图，在充分 筹商表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作范例与限度治安而 形成的系统。公司建立科学合理、限度严实、运行高效的里面限度体系，制定科学完善的内 部限度轨制。   公司里面限度轨制由里面限度大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分组成。   公司董事会对公司建立里面限度系统和支撑其灵验性承担最终就业，公司管理层对里面 限度轨制的灵验践诺承担就业。   （1）保证公司筹谋运作严格校服国度说正当律法例和行业监管国法，自愿形成遵法经 营、范例运作的筹谋念念想和筹谋理念。   （2）预防和化解筹谋风险，提高筹谋管理效益，确保筹谋业务的稳健运行和受托资产 的安全齐备，好意思满公司的陆续、踏实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、齐备、实时。   （1）健全性原则。里面限度涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并包 括决策、践诺、监督、反馈等各个要领。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，调整内限度度 的灵验践诺。   （3）寥寂性原则。公司各机构、部门和岗亭职责实在立保持相对寥寂，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。公司确立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 以合理的成本限度达到最好的里面限度后果。   （1）正当合规性原则。公司内限度度稳健国度法律、法例、规章和各项规则。   （2）全面性原则。里面限度轨制涵盖公司筹谋管理的各个要领，不得留有轨制上的空 白或罅隙。   （3）审慎性原则。制定里面限度轨制以审慎筹谋、预防和化解风险为起点。   （4）应时性原则。跟着说正当律法例的调整和公司筹谋政策、筹谋方针、筹谋理念等 表里部环境的变化进行实时的矫正或完善里面限度轨制。 大澄净盈债券型证券投资基金                         招募说明书   里面限度的基本要素包括限度环境、风险评估、限度行动、信息调换和里面监控。   （1）限度环境组成公司里面限度的基础，限度环境包括筹谋理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工谈德修养等内容。   （2）公司管理层镇静确立内控优先和风险管理理念，培养全体职工的风险预防毅力， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风 险毅力贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。   （3）健全公司法东谈主治理结构，充分阐扬寥寂董事和监事会的监督职能，遮拦不高洁关 联来回、利益运送和里面东谈主限度现象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作相互寥寂。公司建立决策科学、运营范例、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策 范例和管理议事国法，高效、严谨的业务践诺系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身筹谋特色设立限定递进、权责长入、严实灵验的内控防地： 并以书面方式承诺校服，在授权规模内承担就业。 严格的查察和反馈。 量，并建议风险调整的建议；对投资事迹进行评价，包括举座阐扬分析、事迹构因素析以及 事迹短期和经久陆续性检修；对将要张开的新业务和更动性家具的投资作念全面的风险评估， 建议风险预警等就业。   （6）建立灵验的东谈主力资源管理轨制，健全激勉拘谨机制，确保公司各级东谈主员具备与其 岗亭要求相稳健的职业操守和专科胜任智商。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 预防和化解风险。   （8）建立严谨、灵验的授权管理轨制，授权限度贯串于公司筹谋行动的长久。 授权模范和范例，保证授权轨制的贯彻践诺。 大澄净盈债券型证券投资基金                        招募说明书 价，对已不适用的授权实时矫正或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行寥寂运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确永诀各岗亭职责，投资和来回、来回和清 算、基金管帐和公司管帐等进军岗亭不得有东谈主员的重复。进军业务部门和岗亭进行物理隔断。   （11）制订切实灵验的济急应变治安，建立危急处理机制和范例。   （12）调整信息调换渠谈的畅通，建立明晰的讲述系统。   （13）建立灵验的里面监限度度，确立督察长和寥寂的监察稽核部门，对公司里面限度 轨制的践诺情况进行陆续的监督，保证里面限度轨制落实。公司依期评价里面限度的灵验性， 并根据商场环境、新的金融器具、新的技能应用和新的法律法例等情况进行应时改进。   （1）公司自愿校服国度说正当律法例，按照投资管理业务的性质和特色严格制定管理 规章、操作经过和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并遴选限度治安。   （2）研究业务限度主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务限度主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 大澄净盈债券型证券投资基金                         招募说明书 决策范例、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金来回业务限度主要内容包括： 行来回。 法违法或者其他额外情况，应当实时讲述相应部门与东谈主员。   （5）建立严格灵验的轨制，预防不高洁关联来回挫伤基金份额持有东谈主利益。基金投资 触及关联来回的，在联系投资研究讲述中寥落说明，并报公司风险限度委员会审议批准。   （6）公司在审慎筹谋和正当例范的基础上悉力金融更动。在充分论证的前提下周全考 虑金融更动品种或业务的法律性质、操作范例、经济后果等，严格限度金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务模范、销售渠谈管理、告白宣传行动范例，建立告白宣传、 销售行动法律审查轨制，制定销售东谈主员准则，严格赏罚治安。   （8）制定详备的登记过户就业经过，建立登记过户电脑系统、数据依期查对、备份制 度，建立客户贵寓的隐藏督察轨制。   （9）公司按照法律、法例和中国证监会说合规则，建立完善的信息泄漏轨制，保证公 开泄漏的信息信得过、准确、齐备、实时。   （10）公司配备专东谈主负责信息泄漏就业，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息泄漏的查察和评价，对存在的问题实时建议改进办法，对 出现的诞妄建议处理倡导，并讲究联系东谈主员的就业。   （12）掌抓内幕信息的东谈主员在信息公开泄漏前不得表现其内容。   （13）根据国度法律法例的要求，遵命安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的管理轨制。   信息技能系统的瞎想开发稳健国度、金融行业软件工程模范的要求，编写齐备的技能资 料；在好意思满业务电子化时，确立隐藏系统和相应限度机制，并保证臆想机系统的可稽性，信 大澄净盈债券型证券投资基金                       招募说明书 息技能系统进入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭就业轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理治安， 确保系统安全运行。   （15）臆想机机房、开采、网罗等硬件要求稳健说合模范，开采运行和调整通盘过程实 施明确的就业管理，严格永诀业务操作、技能调整等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分筹商到软件的安全性、可靠性、踏实性和可扩展性，具备身 份考据、打听限度、故障归附、安全保护、均权制约等功能。信息技能系统瞎想、软件开发 等技能东谈主员不得介入施行的业务操作。用户使用的密码口令依期更换，不得向他东谈主高慢。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东谈主员督察。   （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、信得过和齐备，并能实时、准 确地传递到管帐等各职能部门；严格臆想机来回数据的授权矫正范例，并坚持电子信息数据 的依期查察轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，进军数据他乡备份而况经久保存。   （18）信息技能系统依期稽核查察，完善业务数据督察等安全治安，进行根除故障、灾 难归附的演习，确保系统可靠、踏实、安全地运行。   （19）依据《中华东谈主民共和国管帐法》、                     《金融企业管帐轨制》、                               《证券投资基金管帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度说正当律、法例制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐工 作操作经过和管帐岗亭就业手册，并针对各个风险限度点建立严实的管帐系统限度。   （20）明确职责永诀，在岗亭单干的基础上明确各管帐岗亭职责，遮拦需要相互监督的 岗亭由一东谈主独自操作全过程。   （21）以基金为管帐核算主体，寥寂建账、寥寂核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户确立、资金划拨、账簿记录等方面相互寥寂。基金管帐核算与公司管帐核算相互寥寂。   （22）遴选稳健的管帐限度治安，以确督察帐核算系统的往常运转。 确记录经济业务，明确经济就业。   （23）遴选合理的估值方法和科学的估值范例，公允反馈基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）范例基金算帐交割就业，在授权规模内，实时准确地完成基金算帐，确保基金财 大澄净盈债券型证券投资基金                        招募说明书 产的安全。   （25）建立严格的成本限度和事迹调查轨制，强化管帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的管帐档案督察和财务派遣轨制，财会部门妥善督察密押、业务用章、 支票等进军凭据和管帐档案，严格管帐贵寓的调阅手续，预防管帐数据的毁损、散成仇泄密。   （27）严格制定财务相差审批轨制和用度报销运作管理办法，自愿校服国度财税轨制和 财经模范。   （28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会联系 派出机构招供后方可任职。根据公司监察稽核就业的需要和董事会授权，督察长不错列席公 司联系会议，调阅公司联系档案，就里面限度轨制的践诺情况独迅速履行查察、评价、讲述、 建议职能。督察长依期和不依期向董事会讲述公司里面限度践诺情况，董事会对督察长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核就业，公司保证监察 稽核部门的寥寂性和泰斗性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东谈主员，严格监 察稽核东谈主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作范例和组织模范。   （31）强化里面查察轨制，通过依期或不依期查察里面限度轨制的践诺情况，确保公司 各项筹谋管理行动的灵验运行。   （32）公司董事会和管理层爱好和扶植监察稽核就业，对违抗法律、法例和公司里面控 制轨制的，讲究说合部门和东谈主员的就业。   （1）本公司承诺以上对于里面限度轨制的泄漏信得过、准确。   （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展抑遏完善里面限度轨制。 大澄净盈债券型证券投资基金                                 招募说明书                         四、基金托管东谈主   (一)基金托管东谈主概况   基本情况   称呼：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东谈主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织式样：其他股份有限公司（上市）   注册成本：43,782,418,502 元东谈主民币   电话：010-58560666   说合东谈主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的寰球性股份制 交易银行，亦然严格按照中国《公司法》和《交易银行法》设立的一家当代金融企业。 上市。2005 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置蜕变，成为国内首家实施股权分置 蜕变的交易银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码：01988）在香港证券 来回所挂牌上市。上市以来，中国民生银行抑遏完善公司治理，轻佻鼓励蜕变转型，陆续创 新交易模式和家具服务，悉力于于成为一家“让东谈主信托、受东谈主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东谈主，博士研究生，具有基金托管东谈主高档管理东谈主 员任职履历，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息管理等就业，具有多年金融从 业经历，具备塌实的总部管理经历。曾任中国工商银行总行资产托管部营销大众。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获取基金托管履历，成为《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地阐扬后发上风， 轻佻发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立开端就本着充分保护基金 持有东谈主的利益、为客户提供高品性托管服务的原则，高起点地建立系统、完善轨制、组织东谈主 大澄净盈债券型证券投资基金                                招募说明书 员。资产托管部现在共有职工 97 东谈主，平均年事 38 岁，100%职工领有大学本科以上学历，      中国民生银行坚持以客户需求为导向，承袭“诚信、严谨、高效、求实”的筹谋理念， 依托丰富的资产托管教会、专科的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境表里客户提供 安全、准确、实时、高效的专科托管服务。中国民生银行资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发 布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作念客户的代表受邀参加了启动典礼。资产托管 部长久坚持以客户为中心，悉力于于为客户提供全面的空洞金融服务。对内轻佻整合行内资源， 对外泛泛搭建客户服务平台，向种种托管客户提供专科化、升值化的托管空洞金融服务，得 到各界的充分招供，也在商场上确立了精好意思品牌形象，成为商场上一家有特色的托管银行。 自 2021 年以来，中国民生银行荣获东谈主力资源社会保障部颁发的“2020 年度企业年金和养老 金家具信息讲述就业优秀管理机构”奖，一语气三年蝉联中央国债登记结算有限就业公司“年 度优秀资产托管机构”奖项，获评《金融搭理》颁发的“第十三届金貔貅奖 2022 年度金牌 资产托管银行”。2023 年度，本行先后荣获《金融时报》“年度最好资产托管银行”，《证券 时报》“2023 年度了得资产托管银行天玑奖”，以及《新浪财经》                                “待业金融服务更动银行” 奖。      扬弃 2024 年 6 月 30 日，中国民生银行托管建信踏实得利债券型证券投资基金、中银新 趋势天真配置夹杂型证券投资基金、长信利盈天真配置夹杂型证券投资基金等共 343 只证券 投资基金，基金托管限制 13,757.10 亿元。      (二)基金托管东谈主的里面限度轨制      (1)建立齐备、严实、高效的风险限度体系，形成科学的决策机制、践诺机制和监督机 制，预防和化解筹谋风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全齐备。      (2)轻佻培育合规文化，自愿形成遵法筹谋、范例运作的筹谋念念想和筹谋理念，严格控 制合规风险，保证资产托管业务稳健国度说正当律法例和行业监管国法。      (3)以相互制衡健全灵验的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础，以落实到 位的过程限度为着眼点，以先进的信息技能技能为依托，建立全面、系统、动态、主动、有 利于差错防弊、堵塞罅隙、摈弃隐患、保证业务稳健运行的风险限度轨制，确保托管业务信 息信得过、准确、齐备、实时。      总行高档管理层负责部署全行的风险管理就业。总行风险管理委员会是总行高档管理层 大澄净盈债券型证券投资基金                         招募说明书 下设的风险管理专科委员会，对高档管理层负责，扶植高档管理层履行职责。资产托管业务 风险限度就业在总行风险管理委员会的长入部署和携带下开展。   总行各部门详尽配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与单干如下：总 行风险管理部当作总行风险管理委员会文书机构，是全行风险管理的统筹部门，对资产托管 部的风险限度就业进行携带；总行法律合规部负责资产托管业务项下的联系合同、条约等法 律性文献的强劲，对业务开展进行合规查察并督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业 务进行里面审计，包括依期里面审计、现场和非现场查察等；总行办公室与资产托管部共同 制定声誉风险济急预案。   (1)正当合规原则。风险限度应稳健和体现国度法律、法例、规章和各项政策。   (2)全面性原则。风险限度隐藏托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东谈主员，并涵盖 资产托管业务各要领。   (3)灵验性原则。资产托管业务从业东谈主员应全力调整里面限度轨制的灵验践诺，任何东谈主 皆莫得超过轨制拘谨的权力。   (4)防御性原则。必须确立“防御为主”的管理理念，限度资产托管业务中风险发生的 起源，在意于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。   (5)实时性原则。资产托管业务风险限度轨制的制定应当具有前瞻性，而况跟着托管部 筹谋政策、筹谋方针、筹谋理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的 改变进行实时的修改或完善。发现问题，要实时处理，堵塞罅隙。   (6)寥寂性原则。各业务中心、各岗亭职能上保持相对寥寂性。风险合规管理中心是资 产托统治下设的践诺机构，不受其他业务中心和个东谈骨干涉。业务操作主谈主员和查察东谈主员严格分 开，以保证风险限度机构的就业不受干涉。   (7)相互制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，相互牵制，通过切实可行的相互制 衡治安来摈弃风险限度的盲点。   (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部门 与行政、研发和营销等部门隔断。   (1)轨制确立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、详备的操作手册、严格的东谈主 员行动范例等一系列规章轨制。   (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。 大澄净盈债券型证券投资基金                           招募说明书      (3)风险识别与评估：依期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险限度治安。      (4)相对寥寂的业务操作空间：业务操作区相对寥寂，实施门禁管理和音像监控。      (5)东谈主员管理：进行依期的业务与职业谈德培训，使职工确立风险预防与限度理念，并 缔结承诺书。      (6)济急预案：制定完备的济急预案，并组织职工依期演练；建立他乡灾备中心，保证 业务不中断。      中国民生银行股份有限公司从限度环境、风险评估、限度行动、信息调换、监控等五个 方面构建了托管业务风险限度体系。      (1)坚持风险管理与业务发展同等进军的理念。中国民生银行股份有限公司资产托管部 从成立之日起就寥落强调范例运作，一直将建立一个系统、高效的风险预防和限度体系当作 就业要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况抑遏出现，咱们长久 将风险管理放在与业务发展同等进军的位置，视风险预防和限度为托管业务活命和发展的生 命线。      (2)实施全员风险管理。将风险限度就业落实到具体业务中心和业务岗亭，每位职工对 我方岗亭职责规模内的风险负责。      (3)建立单干明确、相互牵制的风险限度组织结构。咱们通过建立纵向双东谈主制，横向多 中心制的里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭相互制衡的组织结构。      (4)以轨制确立当作风险管理的中枢。咱们相等爱好里面限度轨制实在立，还是建立了 一整套里面风险限度轨制，包括业务管理办法、里面限度轨制、职工行动范例、岗亭职责及 涵括通盘后台运作要领的操作手册。以上轨制跟着外部环境和业务的发展还会抑遏加多和完 善。      (5)轨制的践诺和监督是风险限度的要道。轨制落实查察是风险限度管理的有劲保证。 资产托管部里面确立风险合规管理中心，依照说正当律规章，依期对业务的运行进行查察。 总行审计部不依期对托管业务进行审计。      (6)将先进的技能技能运用于风险限度中。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风 险限度方面皆要经过多方论证，托管业务技能系统具有较强的自动风险限度功能。      (三)基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例      根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                       《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                        《公开 召募证券投资基金信息泄漏管理办法》等说正当律法例的规则及基金合同、基金托管条约的 大澄净盈债券型证券投资基金                       招募说明书 约定，基金托管东谈主对基金的投资规模、基金投资比例、基金资产的核算、基金资产净值的计 算、基金份额净值的臆想、基金管理东谈主薪金的计提和支付、基金托管东谈主薪金的计提和支付、 基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分派等进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等说正当律法例规 定及基金合同、基金托管条约约定的行动，应实时以书面式样通知基金管理东谈主限期纠正，基 金管理东谈主收到通知后应实时查对质明，并以书面式样对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基 金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法行动，应立即讲述中国证监会，同期通知基金管 理东谈主限期纠正。 大澄净盈债券型证券投资基金                              招募说明书                          五、联系服务机构   （一） 销售机构及说合东谈主   称呼：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   说合东谈主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免远程固话费）   （1）大成基金深圳投资搭理中心   地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   说合东谈主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （1）中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法东谈主代表：张金良   说合东谈主员：李雪萍   客服电话：95580   公司网站：www.psbc.com   （2）宁波银行股份有限公司   注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号   法定代表东谈主：陆华裕   说合东谈主：胡技勋 大澄净盈债券型证券投资基金                        招募说明书   电话：021-63586210   传真：021-63586215   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （3）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   法定代表东谈主：周杰   客服电话：95553、400-888-8001   说合东谈主：李笑鸣   电话：021-23219000   传真：021-63602722   网址：www.htsec.com   （4）国金证券股份有限公司   注册地址：成皆市东城根上街 95 号   说合东谈主：刘婧漪   电话：028-86690057   传真：028-86690126   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （5）和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东谈主：王莉   说合东谈主：刘洋   说合电话：021-20835785   传真：021-20835879   客服电话：400-920-0022   网址：http://licaike.hexun.com   （6）江苏汇林保大基金销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号   办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 大澄净盈债券型证券投资基金                               招募说明书   法定代表东谈主：吴言林   说合东谈主：林伊灵   电话：025-66046166   传真：025-56878016   客服电话：025-66046166   网址：www.huilinbd.com   （7）上海挖财基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   法定代表东谈主：吕柳霞   说合东谈主： 毛善波   电话：021-50810673   传真：021-50810687   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （8）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港妥协区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一齐腾讯大厦 11 层   法东谈主代表：刘明军   公告说合东谈主：谭广峰   公告电话：4000-890-555   公告传真：0755-86013399   客服电话：4000-890-555   网址：www.tenganxinxi.com   （9）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   法定代表东谈主：汪静波   办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北好意思广场 B 座 12 楼   说合东谈主：徐诚 大澄净盈债券型证券投资基金                                  招募说明书   说合电话：021-38509639   网站：www.noah-fund.com   客服电话：400-821-5399   （10）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼   法东谈主代表：其实   说合东谈主：潘世友   电话：021-54509998   传真：021-64383798   客服电话：400-1818-188   网址：www.1234567.com.cn   （11）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东谈主：王珺   说合东谈主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   网址： www.fund123.cn   （12）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层   法定代表东谈主：李兴春   传真：021-50583633   电话：021-50583533   客服电话：4000325885   网址：www.leadfund.com.cn   （13）嘉实钞票管理有限公司   注册地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元   法定代表东谈主：赵学军   电话： 010-65215588 大澄净盈债券型证券投资基金                                   招募说明书      传真： 010-85712195      说合东谈主：李雯      说合东谈主邮箱：liwen@harvestwm.cn      客服电话：400-021-8850      网址： www.harvestwm.cn      （14）南京苏宁基金销售有限公司      注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号      办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号      法定代表东谈主：王锋      客服电话：95177      网址：https://www.snjijin.com/      （15）泰信钞票基金销售有限公司      注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012      办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 10 层 1206      法定代表东谈主：彭浩      客服电话：4000048821      网址：www.taixincf.com      （16）上海基煜基金销售有限公司      住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区）      办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室      法定代表东谈主：王翔      说合东谈主：安彬      客服电话：400-820-5369      网址：www.jiyufund.com.cn      （17）珠海盈米基金销售有限公司      注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491      法定代表东谈主：肖雯      办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203      说合东谈主：黄敏嫦 大澄净盈债券型证券投资基金                              招募说明书   网站：www.yingmi.cn   客服电话：020-89629066   （18）玄元保障代理有限公司   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   法定代表东谈主：马永谙   说合东谈主：卢亚博   说合电话：021-50701003   传真：021-50701053   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.cn   （19）中国东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东谈主：王滨   客服电话：95519   说合东谈主：秦泽伟   电话：010-63631539   传真：010-66222276   网址：www.e-chinalife.com   基金管理东谈主可根传闻正当律、法例的要求，遴荐其他稳健要求的机构代理销售本基金， 并在基金管理东谈主网站公示。   （二） 注册登记机构   称呼：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   说合东谈主：黄慕平   （三） 讼师事务所和承办讼师 大澄净盈债券型证券投资基金                              招募说明书   称呼：北京市金杜讼师事务所   注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号钞票中心写字楼 A 座 40 层   办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号钞票中心写字楼 A 座 40 层   负责东谈主：王玲   电话：0755-22163333   传真：0755-22163390   承办讼师：沈娜、冯艾   说合东谈主：冯艾   （四） 管帐师事务所和承办注册管帐师   称呼：普华永谈中天管帐师事务所(特殊普通合伙)   住所：中国(上海)开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   践诺事务合伙东谈主：李丹   电话：021-23238888   传真：021-23238800   说合东谈主：徐翘楚   承办注册管帐师：陈熹、徐翘楚 大澄净盈债券型证券投资基金                          招募说明书                 六、基金合同的顺利   （一）基金合同的顺利   根据联系法例和《大澄净盈债券投资基金基金合同》的说合规则，基金合同已于 2019 年 6 月 24 日郑重顺利，自基金合同顺利之日起，本基金管理东谈主郑重开首管理本基金。   （二）基金存续期内基金份额持有东谈主数目和资金额的限制   基金合同顺利后，一语气二十个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在依期讲述中给予泄漏；一语气六十个就业日出现 前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会讲述并建议惩处有有筹商，如调动运作方式、与其他 基金合并或者拆开基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或基金合同另有规则时，从其规则。   （三）基金类型及存续期限   基金类型：债券型证券投资基金   基金运作方式：契约型、绽放式   基金存续期限：不依期 大澄净盈债券型证券投资基金                         招募说明书             七、基金份额的申购、赎回与调动   （一）申购和赎回气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募说明 书或其他联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在管理东谈主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时期   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来回所、深圳证 券来回所的往常来回日的来回时期，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券来回商场、证券来回所来回时期变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 泄漏办法》的说合规则在指定媒介上公告。   在敬佩申购开首与赎回开首时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的说合规则在指定媒介上公告申购与赎回的开首时期。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者赎回或 者调动。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调动苦求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   本基金已于 2019 年 7 月 22 日绽放日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 行臆想；   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新规 大澄净盈债券型证券投资基金                            招募说明书 则开首实施前依照《信息泄漏办法》的说合规则在指定媒介上公告。      （四）申购与赎回的范例      投资东谈主必须根据销售机构规则的范例，在绽放日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的苦求。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购苦求成立； 登记机构证明基金份额时，申购顺利。      基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回苦求成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。投资 东谈主赎回苦求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生广阔赎回 时，款项的支付办法参照本基金合同说合要求处理。      基金管理东谈主应以来回时期末端前受理灵验申购和赎回苦求确本日当作申购或赎回苦求 日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+ 1 日内对该来回的灵验性进行证明。T 日提 交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方 式查询苦求的证明情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。      销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定奏凯，而仅代表销售机构如实接管 到苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于苦求的证明情况，投资东谈主应及 时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产生的投资东谈主的任何损失由投资东谈主自行承担。      如基金管理东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者跨越 50%，或者基金管理东谈主以为可能存在变相隐敝 50%集结度限制的情形时，基 金管理东谈主有权对该单一投资者的苦求全部或部分证明失败。由此，给投资者形成的损失，有 投资东谈主自行承担。      基金管理东谈主不错在不违抗法律法例的前提下，对上述业务办理时期进行调整，并提前公 告。      （五）申购和赎回的数目限制 部分或全部基金份额赎回；基金管理东谈主不错对投资者每个来回账户的最低基金份额余额作念出 规则，具体业务国法请见说合公告。 大澄净盈债券型证券投资基金                            招募说明书 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等治安，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见联系公告。 赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数目限制，基金管理东谈主必须在调 整顺利前依照说合规则至少在一家指定媒介公告并报中国证监会备案。   （六）申购和赎回的价钱、用度偏激用途   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老有筹商筹集的资金偏激投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括但不限于：   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书 更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户规模。   普通客户指除直销柜台申购的待业金客户之外的其他客户。   投资东谈主申购基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减。投资东谈主在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔分别臆想。具体费率如下：                                C 类基金份额                   A 类基金份额申购费        申购金额(M)                         率       申购费率        M大澄净盈债券型证券投资基金                                   招募说明书   待业金客户在基金管理东谈主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申 购费为固定金额的，则按原费率践诺，不再享有费率扣头。   本基金 A 类基金份额申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场推行、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取申购用度。因红利自动再投资而 产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   本基金赎回费率如下：                        T＜7 日            1.5%      A 类份额赎回      费率                        T≥ 30 日          0%                        T＜7 日            1.5%      C 类份额赎回      费率                T≥ 7 日                                     %   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，宝石有期少于 7 日的投资东谈主 收取的赎回费全额归入基金财产；宝石有期大于即是 7 日的投资东谈主收取的赎回费总额的 25% 归入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。3、基金管理 东谈主不错在基金合同约定的规模内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息泄漏办法》的说合规则在指定媒介上公告。 基金促销有筹商，针对以特定来回方式(如网上来回、电话来回等)等进行基金来回的投资东谈主定 期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时期，按联系监管部门要求履行必要手续 后，基金管理东谈主不错稳健调低基金申购费率。   （七）申购份额与赎回支付金额的臆想方式 大澄净盈债券型证券投资基金                            招募说明书   （1）申购份额余额的处理方式：申购份额臆想结果按四舍五入方法，保留到极少点后 两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额臆想结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东谈主于绽放期投资 4 万元申购本基金份额，申购费率为 0.8%，假定申购当日 基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/(1+0.8%)=39,682.54 元   申购用度=40,000-39,682.54=317.46 元   申购份额=39,682.54/1.0400=38,156.29 份   赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例：某投资者在持有基金份额时期为 1 年时赎回本基金 10,000 份基金份额，对应的赎 回费率为 0，假定赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度=10,500.00×0＝0 元   净赎回金额=10,500.00—0＝10500.00 元   本基金份额净值的臆想，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后臆想，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳健蔓延臆想或公告。 值的公谈性，具体处理原则与操作范例遵命联系法律法例以及监管部门、自律国法的规则。   （八）申购与赎回的注册登记 大澄净盈债券型证券投资基金                           招募说明书 加多权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 扣除权益并办理相应的注册登记手续。 迟于开首实施前 3 个就业日在指定媒介上公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受基金投资者的申购苦求： 购苦求。 绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 达到或者跨越 50%，或者变相隐敝 50%集结度的情形时。 值技能仍导致公允价值存在首要不敬佩性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当 遴选暂停接受基金申购苦求的治安。 单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、7、9 项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当根传闻合规则在指 定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况摈弃时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。   （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 大澄净盈债券型证券投资基金                        招募说明书 回苦求或降速支付赎回款项。 值技能仍导致公允价值存在首要不敬佩性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当 遴选降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的治安。   发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比 例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付，并以后续绽放日的基金份额净值为依据臆想 赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额持有东谈主在申 请赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摈弃时，基金管 理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十一）广阔赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调动中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调动中转入苦求份额总额后的余额)跨越前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了广阔赎回。   当基金出现广阔赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按往常赎回 范例践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有繁重或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，敬佩当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。 遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日不绝赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 大澄净盈债券型证券投资基金                            招募说明书 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础臆想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。      若本基金发生广阔赎回且发生单个绽放日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额 占前一绽放日基金总份额的比例跨越 10%时，本基金管理东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主 跨越前一绽放日基金总份额 10%的赎回苦求实施缓期赎回；对该单个基金份额持有东谈主占前 一绽放日基金总份额 10%的赎回苦求，与当日其他赎回苦求一谈，按上述（1）或（2）方 式处理。如下一绽放日，该单一基金份额持有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前一绽放日基金总 份额 10%的，不绝按前述国法处理，直至该单一基金份额持有东谈主单个绽放日内苦求赎回的 基金份额占前一绽放日基金总份额的比例低于 10%。      基金管理东谈主在履行稳健范例后，有权根据其时商场环境调整前述比例和办理治安，并在 指定媒介上进行公告。      （3）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生广阔赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得跨越 20 个 就业日，并应当在指定媒介上进行公告。      当发生上述广阔回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规则 的其他方式在 3 个来回日内通知基金份额持有东谈主，说明说合处理方法，并在 2 日内在指定媒 介上刊登公告。      （十二）暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 规依期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 最迟于从头绽放日在指定媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂 停公告中明确从头绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头绽放的公告。      （十三）基金调动      基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，联系国法由基金管理 东谈主届时根据联系法律法例及本基金合同的规则制定并公告，并提前通知基金托管东谈主与联系机 构。      （十四）基金的非来回过户 大澄净盈债券型证券投资基金                      招募说明书   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、稳健法律法例的其它非来回过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于稳健条件 的非来回过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   （十五） 基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的模范收取转托管费。   （十六）依期定额投资有筹商   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资有筹商，具体国法由基金管理东谈主另行规则。投 资东谈主在办理依期定额投资有筹商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的依期定额投资有筹商最低申购金额。   （十七）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排本招募说明书“侧袋机制”章节或届 时发布的联系公告。 大澄净盈债券型证券投资基金                       招募说明书                 八、基金的投资   （一） 投资方针   在严格限度投资风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力图好意思满基金资产经久踏实 升值。   （二） 投资规模   本基金的投资规模包括国内照章刊行和上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府扶植机构债、政府 扶植债券、场合政府债、资产扶植证券、可分离来回可转债中的债券部分、债券回购、银行 入款（包括条约入款、依期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币商场器具以及经中国证 监会允许基金投资的其他金融器具，但需稳健中国证监会的联系规则。   本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，本基金持有的现款（不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5％。   本基金不参与股票、权证等权益类资产的投资、不参与可调动债券投资（可分离来回可 转债中的债券部分除外）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健范例后，可 以将其纳入投资规模。   （三） 投资策略   本基金以中经久利率趋势分析为基础，伙同经济周期、宏不雅政策标的及收益率弧线分析， 实施积极的债券投资组合管理，以获取较高的债券组合投资收益。   本基金通过对宏不雅经济变量(包括国内坐蓐总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、 蹧跶、外贸差额、财政相差、价钱指数和汇率等)和宏不雅经济政策(包括货币政策、财政政策、 产业政策、外贸和汇率政策等)进行分析，对畴昔较长的一段时期内的商场利率变化趋势进 行量度，决定组合的久期。   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、商场流动性、商场风险等因素 进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、来回所和银行间商场投资品种的利差和变 化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 大澄净盈债券型证券投资基金                        招募说明书   本基金对于信用类固定收益品种的投资，将根据刊行东谈主的公司布景、行业秉性、盈利能 力、偿债智商、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投 资契机的个券进行投资，并遴选踱步化投资策略，严格限度组合举座的违约风险水平。   本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究，量度资产池畴昔现款流变化，并通过研究标的证券刊行要求，量度提前偿还 率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格限度风险的情况下，伙同信用研究和流动 性管理，遴荐风险调整后收益高的品种进行投资，以期获取经久踏实收益。   （四） 事迹比拟基准   中债空洞全价指数收益率。   中债空洞全价指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在空洞反馈债券全商场 举座价钱和投资讲述情况。指数涵盖了银行间商场和来回所商场，具有泛泛的商场代表性， 适妥协为本基金的事迹比拟基准。   如果指数编制机构变更或罢手中债空洞全价指数的编制及发布，或者中债空洞全价指数 由其他指数替代，或者法律法例发生变化，或证券商场中有其他代表性更强或者更科学客不雅 的事迹比拟基准适用于本基金时，本基金管理东谈主不错依据调整基金份额持有东谈主正当权益的原 则，根据施行情况对事迹比拟基准进行相应调整。调整事迹比拟基准应经基金托管东谈主同意， 并报中国证监会备案。基金管理东谈主应在调整前 2 个就业日在至少一种指定媒介上给予公告。   （五） 风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于夹杂型基金和股 票型基金。   （六） 投资遮拦行动与限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券刊行总量 大澄净盈债券型证券投资基金                           招募说明书 的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金不稳健前款所规则比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （6）本基金进入寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%；在寰球银行间同行商场中的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资规模保持一致；   （8）本基金投资于肃清原始权益东谈主的种种资产扶植证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的肃清(指肃清信用级别)资产扶植证券的比例，不得跨越该资产扶植 证券（指肃清信用级别）限制的 10％；   （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于肃清原始权益东谈主的种种资产扶植证券，不得 跨越其种种资产扶植证券共计限制的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶植证券。基金持有 资产扶植证券时期，如果其信用等第下落、不再稳健投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）         、（5）、（7）、（12）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变 动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不稳健上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当 在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形或基金合同另有约定的除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的说合约定，在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查察自本基金合同顺利之日起开首。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按照调整后的规则践诺。   为调整基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： 大澄净盈债券型证券投资基金                         招募说明书   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、支配证券来回价钱偏激他不高洁的证券来回行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则遮拦的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、施行限度东谈主或者 与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳健基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，预防利益 繁芜，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱践诺。联系来回必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予泄漏。首要关联来回应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限制或按变更后的规则践诺。   （七） 基金管理东谈主代表基金愚弄债权东谈主权利的处理原则及方法   基金管理东谈主将按照国度说合规则代表本基金寥寂愚弄所投资证券项下得权利，保护基金 份额持有东谈主的利益。基金管理东谈主在代表基金愚弄所投资证券项下权利时应校服以下原则：   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   （九） 基金的投资组合讲述 大澄净盈债券型证券投资基金                                         招募说明书   基金管理东谈主的董事会及董事保证本讲述所载贵寓不存在伪善记录、误导性讲述或首要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带就业。   基金托管东谈主中国民生银行股份有限公司根据基金合同规则，复核了本讲述中的财务目的、 净值阐扬和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性讲述或者首要遗漏。   本投资组合讲述所载数据取自本基金 2024 年第 1 季度讲述。                                                   占基金总资产的比例     序号           表情            金额（元）                                                      （%）            其中：股票                              -              -            其中：债券               1,305,701,380.49          99.91                 资产扶植证券                        -              -            其中：买断式回购的                          -              -            买入返售金融资产            金共计   无。   无。   无。                                                   占基金资产净值比例     序号          债券品种          公允价值（元）                                                      （％）            其中：政策性金融债            697,617,266.60           69.33 大澄净盈债券型证券投资基金                                                           招募说明书                                                                        占基金资产                                                         公允价值   序号         债券代码           债券称呼          数目（张）                         净值比例                                                          （元）                                                                         （％）                           CD089   无。   无。   无。   无。   无。   无。 大澄净盈债券型证券投资基金                                   招募说明书 告编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形 股份有限公司于 2023 年 4 月 14 日因同行业务授信管理不审慎等受到青岛银保监局处罚（青 银保监罚决字〔2023〕37 号、38 号）；于 2024 年 1 月 2 日因监管模范化（EAST）数据错报 漏报受到国度金融监督管理总局青岛监管局处罚（青国金罚决字〔2024〕1 号）。本基金认 为，对青岛农商行的处罚不会对其投资价值组成本色性负面影响。 司于 2023 年 12 月 28 日个东谈主筹谋性贷款“三查”不严导致贷款资金被挪用、信用卡中心违 规筹谋等，受到国度金融监督管理总局青岛监管局处罚（青国金罚决字〔2023〕35 号）。本 基金以为，对青岛银行的处罚不会对其投资价值组成本色性负面影响。 限公司于 2023 年 8 月 15 日因农户贷款披发后流入房地产企业、农村个东谈主坐蓐筹谋贷款贷后 管理不到位等，受到国度金融监督管理总局处罚（金罚决字〔2023〕8 号）；于 2023 年 11 月 16 日因流动资金贷款被用于固定资产投资、贷款受托支付问题整改不到位、贷款风险分 类不准确等受到国度金融监督管理总局处罚（金罚决字〔2023〕21 号）。本基金以为，对农 业银行的处罚不会对其投资价值组成本色性负面影响。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同规则的备选股票库。   无。   无。   无。   由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。 大澄净盈债券型证券投资基金                                                 招募说明书                              九、基金事迹     基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一） 基金份额净值增长率偏激与同期事迹比拟基准收益率的比拟     大澄净盈债券 A                                             事迹比拟                          净值增长     事迹比拟                净值增长                         基准收益    阶段                    率模范差     基准收益               ①-③      ②-④                 率①                          率模范差                            ②       率③                                              ④   大澄净盈债券 C                                             事迹比拟                          净值增长     事迹比拟                净值增                          基准收益     阶段                   率模范差     基准收益               ①-③      ②-④                长率①                          率模范差                            ②       率③                                              ④ 大澄净盈债券型证券投资基金                                       招募说明书   （二） 自基金合同顺利以来基金份额累计净值增长率变动偏激与同期事迹比拟基准收益 率变动的比拟     注：1、本基金合同规则，基金管理东谈主应当自基金合同顺利日起六个月内使基金的投资 组合比例稳健基金合同的约定。建仓期末端时,本基金的投资组合比例稳健基金合同的约定。 大澄净盈债券型证券投资基金                              招募说明书 绩比拟基准收益率从 2021 年 8 月 6 日 C 类开首有份额之日开首臆想。                    十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寥寂。   （四）基金财产的督察和刑事就业   本基金财产寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规则刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。 大澄净盈债券型证券投资基金                        招募说明书                 十一、基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来回气象的来回日以及国度法律法例规则需要对 外泄漏基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1） 在来回所商场上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除外），登科估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （2）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技能敬佩其公允价值进行估值。 来回所上市的资产扶植证券，接纳估值技能敬佩公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值； 活跃商场上未经调整的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本打发商场报价进行调整，证明计量日的公允价值；对于不存 在商场行动或商场行动很少的情况下，则接纳估值技能敬佩公允价值；在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 光显互异，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 认利息收入。 值的公谈性。 大澄净盈债券型证券投资基金                            招募说明书 值，均应被以为接纳了稳健的估值方法。如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反 映其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的 价钱估值。 规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及联系法 律法例的规则或者未能充分调整基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根传闻正当律法例，基金资产净值臆想和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金说合的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管理东谈主对基金资产净值的臆想 结果对外给予公布。   四、估值范例 量臆想，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个就业日臆想基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   五、估值舛讹的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳健、合理的治安确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶形成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭逢损失的，罪恶的就业东谈主应当对由于该 估值舛讹遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿就业。 大澄净盈债券型证券投资基金                         招募说明书   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据臆想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹就业方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹就业方承担；由于估值舛讹就业方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的，由估值舛讹就业方对平直损失承担抵偿 就业；若估值舛讹就业方还是积极妥协，而况有协助义务确当事东谈主有饱胀的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿就业。估值舛讹就业方打发更正的情况向说合当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的就业方对说合当事东谈主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责，而况仅对 估值舛讹的说合平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 就业方仍打发估值舛讹负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹就业方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的规模内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿 额加上还是获取的欠妥得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值舛讹就业方。   估值舛讹被发现后，说合确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因敬佩 估值舛讹的就业方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的就业方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向说合当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值臆想出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的治安预防损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 大澄净盈债券型证券投资基金                        招募说明书 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告、通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   六、暂停估值的情形 应当暂停估值；   七、基金净值的证明   用于基金信息泄漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责臆想，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日来回末端后臆想当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值臆想结果复核证明后发送给基金管理东谈主，由基 金管理东谈主对基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理 值舛讹处理。 东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、稳健、合理的治安进行查察，但未能发现舛讹的，由此 形成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主革职抵偿就业。但基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当积极遴选必要的治安削弱或摈弃由此形成的影响。   九、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄漏侧袋账户的基金净值信息。 大澄净盈债券型证券投资基金                         招募说明书                   十二、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》顺利后与基金联系的信息泄漏用度；    《基金合同》顺利后与基金联系的管帐师费、讼师费和诉讼费；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的臆想方法如下：   H＝E× 0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日臆想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主于次月首日起 3 个就业日内向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示,经基金托管东谈主复核后于 3 个就业日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1 %的年费率计提。托管费的臆想方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日臆想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主于次月首日起 3 个就业日内向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示,经基金托管东谈主复核后于 3 个就业日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 大澄净盈债券型证券投资基金                          招募说明书   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金资产净值的 0.1%年费率计提。臆想方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日臆想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主于 次月首日起 3 个就业日内向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示,经基金托管东谈主复核后于 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主代付给销售机构。若遇法 定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根传闻正当例及相应条约规则，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》顺利前的联系用度；   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户说合的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，说合用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节或联系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。 大澄净盈债券型证券投资基金                            招募说明书                   十三、基金收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指扬弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已好意思满收益 的孰低数。      三、基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值。 金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金肃清类别的每份基金份额享有同瓜分派 权；      在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主可对 基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额持有东谈主大会。      四、收益分派有有筹商      基金收益分派有有筹商中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派有有筹商的敬佩、公告与实施      本基金收益分派有有筹商由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息泄漏办法》 的说合规则在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润臆想截止日）的时期不得跨越 大澄净盈债券型证券投资基金                      招募说明书   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的臆想方法，依照《业务国法》 践诺。   七、实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规则。 大澄净盈债券型证券投资基金                              招募说明书                 十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照说合规则编制基金管帐报表； 式证明。   （二）基金的年度审计 格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息泄漏办法》的说合规则在指定媒介公告。 大澄净盈债券型证券投资基金                         招募说明书                 十五、基金的信息泄漏   （一）本基金的信息泄漏应稳健《基金法》                     、《运作办法》、                            《信息泄漏办法》                                   、《基金合同》 偏激他说合规则。   （二）信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予泄漏的基金信息通过中国 证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介泄漏，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复 制公开泄漏的信息贵寓。   （三）本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开泄漏的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息泄漏 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄漏的信息接纳阿拉伯数字；除寥落说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵寓撮要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东谈主大会召开的国法及具体范例，说明基金家具的秉性等触及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 大澄净盈债券型证券投资基金                           招募说明书      （2）基金招募说明书应当最大限制地泄漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息泄漏及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应 当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。      （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产督察及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金家具贵寓概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。《基金合同》顺利后，基金家具贵寓撮要的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应 当在三个就业日内，更新基金家具贵寓撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵寓撮要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运 作的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵寓撮要。      基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 基金托管条约登载在网站上。      基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募说明 书确当日登载于指定媒介上。       《基金合同》顺利公告      基金管理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》顺利 公告。      《基金合同》顺利后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。      在开首办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。      基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 大澄净盈债券型证券投资基金                        招募说明书   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的臆想方式及说合申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在指定网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在指定网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形, 为保障 其他投资者的权益, 基金管理东谈主至少应当在依期讲述“影响投资者决策的其他进军信息”项 下泄漏该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及本基金的 专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中泄漏基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生首要事件，说合信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拆开上市来回、基金合同拆开、基金算帐；   （3）调动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 大澄净盈债券型证券投资基金                           招募说明书 金托管东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东谈主的施行限度东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系行动受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、施行限度 东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联来回事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开首办理申购、赎回；   （18）本基金发生广阔赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生广阔赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （22）基金管理东谈主接纳舞动订价机制进行估值；；   （23）基金信息泄漏义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   基金管理东谈主应在基金年报及中期讲述中泄漏其持有的资产扶植证券总额、资产扶植证券 市值占基金净资产的比例和讲述期内通盘的资产扶植证券明细。基金管理东谈主应在基金季度报 告中泄漏其持有的资产扶植证券总额、资产扶植证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按 大澄净盈债券型证券投资基金                      招募说明书 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶植证券明细。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒体中出现的或者在商场精熟传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，联系 信息泄漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开澄清，并将说合情况立即讲述中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会构备案，并给予公告。   本基金实施侧袋机制的，联系信息泄漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息泄漏，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   （六）信息泄漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当稳健中国证监会联系基金信息泄漏内容与 格局准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲述、更新 的招募说明书、基金家具贵寓撮要、基金算帐讲述等公开泄漏的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者。不影响基金往常投资操作的前提 下，自主耕作信息泄漏服务的质地。具体要求应当稳健中国证监会及自律国法的联系规则。 前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐泄漏信息的报刊。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介泄漏信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介泄漏信息，而况在不同媒介上泄漏肃清 信息的内容应当一致。 大澄净盈债券型证券投资基金                        招募说明书   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计讲述、法律倡导书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   （七）信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例规则将信 息置备于公司住所、基金上市来回的证券来回所、供社会公众查阅、复制。   （八）蔓延信息泄漏的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延信息泄漏：   （九）法律法例或监管部门对信息泄漏另有规则的，从其规则。 大澄净盈债券型证券投资基金                        招募说明书                   十六、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，证明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   二、侧袋机制实施时期的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时期，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调动。基金份额持有东谈主 苦求申购、赎回或调动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调动苦求将被断绝。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理敬佩申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在联系公告中规则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回苦求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购苦求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分泄漏。   （二）基金的投资   侧袋机制实施时期，本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施时期，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与处置侧袋账户资产联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的接洽、审计用度等由基金管理东谈主承担。 大澄净盈债券型证券投资基金                       招募说明书   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施时期，在主袋账户份额心仪基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息泄漏   侧袋机制实施时期，基金管理东谈主应当暂停泄漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   侧袋机制实施时期，基金依期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在依期讲述中单独进行泄漏，包括但不限于：讲述期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不当作基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等进军信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等进军信息。   侧袋机制实施时期，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主将在每次处 置变现后按规则实时发布临时公告。   （六）特定资产处置算帐   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现有有筹商，将侧袋账户资产处置 变现。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主皆应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时遴聘稳健《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计倡导，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得稳健《证券法》规 定的管帐师事务所的专科倡导。 大澄净盈债券型证券投资基金                        招募说明书   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个就业日内，遴聘于侧袋机制启用日发表倡导的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计倡导，内容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度讲述进行审计时，打发讲述时期基金侧袋机制运行联系的管帐 核算和年报泄漏，践诺稳健范例并发表审计倡导。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金算帐讲述的联系要求，遴聘符 合《证券法》规则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并泄漏专项审计倡导。   三、本部分对于侧袋机制的联系规则，但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如将 来法律法例或监管国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并履行稳健范例后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可平直对本 部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 大澄净盈债券型证券投资基金                         招募说明书                   十七、风险揭示      本基金为债券型基金，因此其濒临的主要风险包括商场风险、管理风险、流动性风险、 家具专有风险等。      （一）商场风险      商场风险主若是债券商场变化给投资带来的收益不敬佩性，主要有：      货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对债券商场产生一定影响， 从而导致商场价钱波动，影响基金收益而产生的风险。      证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于国债与企业债的收益水平也会随之变化，从而产生风险。      金融商场利率的变化平直影响着国债的价钱和收益率，进而影响金融债、企业债的价钱 和收益率，同期影响债券利息的再投资，上述变化将平直影响本基金的收益。      不同到期债券应具有不同收益率，若收益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现 偏差将影响基金的收益水平。      基金收益的一部分来自于固定收益类证券的利息收入，并将以现款式样分给投资者。但 该部分收入可能因为通货彭胀的影响而使相对购买力下落，从而使基金的施行投资收益下落。      发债公司的筹谋气象受多种因素影响，如管明智商、财务气象、商场远景、行业竞争、 东谈主员修养等皆会导致公司偿付智商发生变化。如果基金投资的公司债所在公司筹谋不善，导 致弗成按期付息或偿还本金，将影响基金收益。      （二）管理风险 其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平； 平。 大澄净盈债券型证券投资基金                         招募说明书   （三）流动性风险   流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，流动性风险管理的方针则是确保基金组合伙产的变现智商与投资者赎回需求的匹配 与均衡。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“九、基金份额的申购、赎回与调动”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券来回所、寰球银行间债券商场等流动性较好的范例来回场 所，主要投资于具有精好意思流动性的金融器具，同期本基金基于踱步投资的原则在行业和个券 方面进行合理配置，空洞评估在往常商场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）广阔赎回情形下的流动性风险管理治安   基金出现广阔赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象或广阔赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽放 日苦求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其遴选缓期办理赎 回苦求的治安。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法打发投资者广阔赎回的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规则，严慎登科 缓期办理广阔赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值、舞动订价等流动性风险管理器具当作辅助治安。对于种种流动性风险管理器具的使 用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使 用前经过里面审批范例并与基金托管东谈主协商一致。在施走运用种种流动性风险管理器具时， 投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （四）家具专有风险   本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，该类债券的特定 风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政   府产业政策、货币政策、商场需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标 的的成长性与商场一致预期不符而形成个券价钱阐扬低于预期的风险。   （五）启用侧袋机制的风险 大澄净盈债券型证券投资基金                       招募说明书   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时期，侧袋账户份额将罢手泄漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调动。因特定资产的变刻下期具有不敬佩性，最终变现价钱也具有 不敬佩性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此 濒临损失。   （六）其他风险 的风险； 大澄净盈债券型证券投资基金                         招募说明书        十八、基金合同的变更、拆开与基金财产算帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两个就业日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行联系范例后，《基金合同》应当拆开： 连接的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组长入继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐讲述出具法 大澄净盈债券型证券投资基金                        招募说明书 律倡导书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分派； 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有有筹商，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的说合首要事项须实时公告；基金财产算帐讲述管制帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及说合文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 大澄净盈债券型证券投资基金                                 招募说明书                         十九、基金合同内容摘抄      一、基金管理东谈主      （一）基金管理东谈主简况      称呼：大成基金管理有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册成本：贰亿元东谈主民币      股权结构：公司股东为中泰信托有限就业公司（持股比例 50%）、中国星河投资管理有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东谈主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      说合东谈主：肖剑      （二）基金管理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及说正当律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度说正当律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要治安保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理； 大澄净盈债券型证券投资基金                        招募说明书   （9）担任或拜托其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及说正当律规则决定基金收益的分派有有筹商；   （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购、赎回与调动苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄股东权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在稳健说正当律、法例的前提下，制订和调整说合基金认购、申购、赎回、调动 和非来回过户的业务国法；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起,以淳厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寥寂,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他说合规则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选稳健合理的治安使臆想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基 金合同》等法律文献的规则，按说合规则臆想并公告基金净值信息，敬佩基金份额申购、赎 回的价钱； 大澄净盈债券型证券投资基金                           招募说明书      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；      （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他说合规则，履行信息泄漏及讲述义务；      （12）保守基金交易奥秘，不表现基金投资有筹商、投资意向等。除《基金法》、                                         《基金合 同》偏激他说合规则另有规则外，在基金信息公开泄漏前应予隐藏，不向他东谈主表现；      （13）按《基金合同》的约定敬佩基金收益分派有有筹商，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；      （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》偏激他说合规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按规则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时期发出，而况保证投资者 大约按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金说合的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到说合贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并通知基金 托管东谈主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而革职；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理说合基金事务的行 为承担就业；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成顺利，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后      （25）践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决议； 大澄净盈债券型证券投资基金                          招募说明书      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      二、基金托管东谈主      （一）基金托管东谈主简况      称呼：中国民生银行股份有限公司      注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号      办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号      邮政编码：100031      法定代表东谈主：高迎欣      成立日历：1996 年 2 月 7 日      基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]101 号      组织式样：其他股份有限公司（上市）      注册成本：28,365,585,227 元东谈主民币      存续时期：1996 年 02 月 07 日至经久      （二）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全督察基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应申报中国证监 会，并遴选必要治安保护基金投资者的利益；      （4）根据联系商场国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来回 资金算帐。      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以淳厚信用、辛勤尽责的原则持有并安全督察基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业气象，配备饱胀的、及格的熟习 大澄净盈债券型证券投资基金                         招募说明书 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂；对 所托管的不同的基金分别确立账户，寥寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他说合规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金说合的首要合同及说合凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、                     《基金合同》偏激他说合规则另有规则外，在 基金信息公开泄漏前给予隐藏，不得向他东谈主表现；   （8）复核、审查基金管理东谈主臆想的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动说合的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具倡导，说明基金管理 东谈主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东谈主有未践诺《基 金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了稳健的治安；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或说合规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他说合规则，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，本心担抵偿就业，其抵偿就业不因其 退任而革职； 大澄净盈债券型证券投资基金                            招募说明书      （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；      （21）践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决定；      （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金份额持有东谈主      基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，肃清类每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；      （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）厚爱阅读并校服《基金合同》                     ；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）柔软基金信息泄漏，实时愚弄权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度； 大澄净盈债券型证券投资基金                          招募说明书   （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金损失或者《基金合同》拆开的有限就业；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金未设立基金份额持有东谈主大会日常机构， 本基金可根据运作需要依据联系法律法例以及监管机构说合规则增设基金份额持有东谈主大会 日常机构。   （一）召开事由   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调动基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金模范或提高销售服务费收费模范，但法律法 规要求提高该等薪金模范的除外；；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、规模或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额臆想，下同）就肃清事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 大澄净盈债券型证券投资基金                             招募说明书 前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费率和其他应由基金承担的用度；（3） 因相应的法律法例、证券来回所或登记机构的联系业务国法发生变动而应当对《基金合同》 进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；      （5）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情 形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开。并通知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 大澄净盈债券型证券投资基金                         招募说明书 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干涉。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权拜托评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点;   （5）会务常设说合东谈主姓名及说合电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、拜托的公证机关偏激说合方式和说合东谈主、书面 表决倡导寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定地点对表决倡导 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式等法律法例或监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主敬佩。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东谈主理有基金份 大澄净盈债券型证券投资基金                         招募说明书 额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托评释稳健法律法例、                          《基金合同》和会议通知的规则， 而况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高慢，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个就业日内一语气公布联系 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知规则的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决倡导；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不参加收取书面表决倡导的，不 影响表决效率；   （3）本东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书 面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三个月以后、 六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主 代表出具书面倡导；   （4）上述第（3）项中平直出具书面倡导的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的代理东谈主出具的拜托东谈主理 有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托评释稳健法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）在不与法律法例繁芜的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过网罗、电话或其他方 大澄净盈债券型证券投资基金                        招募说明书 式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主敬佩并在会议通知中列明。   （6）在不与法律法例繁芜的前提下，基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的， 授权方式不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （7）会议通知公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第七条文矩范例敬佩和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主姓名（或单元称呼）和 说合方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 大澄净盈债券型证券投资基金                          招募说明书      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和寥落决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以寥落决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调动基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以寥落决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据评释，不然提交稳健会议通 知中规则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳健会议通知规则的书 面表决倡导视为灵验表决，表决倡导暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面倡导的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或肃清项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议开首后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开首后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主迅速公布计票 结果。      （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当迅速公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。 大澄净盈债券型证券投资基金                             招募说明书      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决倡导的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）顺利与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自表决通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 个就业日内在指定媒介上公告。如果接纳通信 方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 大澄净盈债券型证券投资基金                         招募说明书 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，肃清主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额持有东谈主大会的联系规则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规则的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基 金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调整，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、践诺方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指扬弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已好意思满收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值。 大澄净盈债券型证券投资基金                        招募说明书 金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金肃清类别的每份基金份额享有同瓜分派 权；5、法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。   在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主可对 基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）收益分派有有筹商   基金收益分派有有筹商中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有有筹商的敬佩、公告与实施   本基金收益分派有有筹商由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 个就业日内在指定 媒介公告并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润臆想截止日）的时期不得跨越   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的臆想方法，依照《业务国法》 践诺。   （七）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规则。   四、基金的用度与税收   (一)、基金用度的种类    《基金合同》顺利后与基金联系的信息泄漏用度；    《基金合同》顺利后与基金联系的管帐师费、讼师费和诉讼费； 大澄净盈债券型证券投资基金                          招募说明书   (二)、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3 %年费率计提。管理费的臆想方法如下：   H＝E× 0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日臆想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主于次月首日起 3 个就业日内向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示,经基金托管东谈主复核后于 3 个就业日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1 %的年费率计提。托管费的臆想方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日臆想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主于次月首日起 3 个就业日内向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示,经基金托管东谈主复核后于 3 个就业日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金资产净值的 0.1%年费率计提。臆想方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日臆想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主于 次月首日起 3 个就业日内向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示,经基金托管东谈主复核后于 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主代付给销售机构。若遇法 定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根传闻正当例及相应条约规则，按费 大澄净盈债券型证券投资基金                       招募说明书 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   (三)、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》顺利前的联系用度；   （四）、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户说合的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，说合用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节或联系公告。   (五)、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。   五、基金的投资   （一）投资规模   本基金的投资规模包括国内照章刊行和上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府扶植机构债、政府 扶植债券、场合政府债、资产扶植证券、可分离来回可转债中的债券部分、债券回购、银行 入款（包括条约入款、依期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币商场器具以及经中国证 监会允许基金投资的其他金融器具，但需稳健中国证监会的联系规则。   本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，本基金持有的现款（不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5％。   本基金不参与股票、权证等权益类资产的投资、不参与可调动债券投资（可分离来回可 转债中的债券部分除外）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健范例后，可 以将其纳入投资规模。   （二）投资遮拦行动与限制 大澄净盈债券型证券投资基金                           招募说明书   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券刊行总量 的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金不稳健前款所规则比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （6）本基金进入寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%；在寰球银行间同行商场中的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资规模保持一致；   （8）本基金投资于肃清原始权益东谈主的种种资产扶植证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的肃清(指肃清信用级别)资产扶植证券的比例，不得跨越该资产扶植 证券（指肃清信用级别）限制的 10％；   （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于肃清原始权益东谈主的种种资产扶植证券，不得 跨越其种种资产扶植证券共计限制的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶植证券。基金持有 资产扶植证券时期，如果其信用等第下落、不再稳健投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）         、（5）、（7）、（12）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变 动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不稳健上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当 在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形或基金合同另有约定的除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 大澄净盈债券型证券投资基金                         招募说明书 的说合约定，在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查察自本基金合同顺利之日起开首。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按照调整后的规则践诺。   为调整基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、支配证券来回价钱偏激他不高洁的证券来回行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则遮拦的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、施行限度东谈主或者 与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳健基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，预防利益 繁芜，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱践诺。联系来回必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予泄漏。首要关联来回应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限制或按变更后的规则践诺。   六、基金财产净值的臆想方法和公告方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金资产净值、基金份额净值公告   《基金合同》顺利后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 公告一次种种基金份额的基金资产净值和基金份额净值。   在开首办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在每个绽放日的次日，通过网站、 基金份额发售网点以偏激他媒介，泄漏绽放日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累 大澄净盈债券型证券投资基金                         招募说明书 计净值。   基金管理东谈主应当公告半年度和年度终末一日的种种基金份额的基金资产净值和基金份 额净值。基金管理东谈主应当在前款规则的商场来回日的次日，将基金资产净值、基金份额净值 和基金份额累计净值登载在指定媒介上。   七、拆开基金财产算帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两个就业日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行联系范例后，《基金合同》应当拆开： 连接的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组长入继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明； 大澄净盈债券型证券投资基金                        招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐讲述出具法 律倡导书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派； 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有有筹商，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的说合首要事项须实时公告；基金财产算帐讲述管制帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及说合文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》说合的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁国法进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决具有终局性，并对各方当事东谈主具有拘谨力。仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理时期，联系各方当事东谈主应信守各自的职责，不绝诚恳、辛勤、尽责地履行基金 合同和托管条约规则的义务，调整基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》底本一式六份，除上报说合监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托管 大澄净盈债券型证券投资基金                      招募说明书 东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效率。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公气象 和营业气象查阅。 大澄净盈债券型证券投资基金                               招募说明书                  二十、基金托管条约内容摘抄    一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称呼：大成基金管理有限公司    注册地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层    邮政编码：518040    法定代表东谈主：吴庆斌    成立日历：1999 年 4 月 12 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，中国证监会证监基字【1999】    组织式样：有限就业公司    注册成本：贰亿元东谈主民币    存续时期：陆续筹谋    筹谋规模：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务    （二）基金托管东谈主    称呼：中国民生银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号    邮政编码：100031    法定代表东谈主：高迎欣    成立日历：1996 年 2 月 7 日    基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]101 号    组织式样：其他股份有限公司（上市）    注册成本：28,365,585,227 元东谈主民币    存续时期：陆续筹谋    二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动愚弄监督权 大澄净盈债券型证券投资基金                         招募说明书 象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐模范的，基金管理东谈主应按照基金托 管东谈主要求的格局提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系技能系统，对基金施行投资是否 稳健基金合同对于证券遴荐模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资规模包括国内照章刊行和上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府扶植机构债、政府 扶植债券、场合政府债、资产扶植证券、可分离来回可转债中的债券部分、债券回购、银行 入款（包括条约入款、依期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币商场器具以及经中国证 监会允许基金投资的其他金融器具，但需稳健中国证监会的联系规则。   本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，本基金持有的现款（不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5％。   本基金不参与股票、权证等权益类资产的投资、不参与可调动债券投资（可分离来回可 转债中的债券部分除外）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健范例后，可 以将其纳入投资规模。 行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券， 不跨越该证券刊行总量的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金不稳健前款所规则比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （6）本基金进入寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%；在寰球银行间同行商场中的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 大澄净盈债券型证券投资基金                           招募说明书 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资规模保持一致；   （8）本基金投资于肃清原始权益东谈主的种种资产扶植证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的肃清(指肃清信用级别)资产扶植证券的比例，不得跨越该资产扶植 证券（指肃清信用级别）限制的 10％；   （11）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于肃清原始权益东谈主的各 类资产扶植证券，不得跨越其种种资产扶植证券共计限制的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶植证券。基金持有 资产扶植证券时期，如果其信用等第下落、不再稳健投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳健范例后，则本 基金投资不再受联系限制。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的说合约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查察自基金合同顺利之日起开首。   除上述第（2）         、（5）、（7）、（12）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变 动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不稳健上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当 在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形或基金合同另有约定的除外。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体国法依照联系法律法例的规则和基金合同的约定践诺。 九款基金投资遮拦行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资遮拦 行动进行监督。 大澄净盈债券型证券投资基金                      招募说明书 基金投资银行入款的来回敌手规模是否稳健说合规则进行监督；基金管理东谈主在签署银行入款 条约前，应提前就账户开立、资金划付和存单派遣等需要基金托管东谈主配合操办事宜与基金托 管东谈主协商一致。初次投资银行入款之前，基金管理东谈主应与基金托管东谈主就银行入款的投资签署 风险限度补充条约。 债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳健法律法例及行 业模范的、经矜重遴荐的、本基金适用的银行间债券商场来回敌手名单，并约定各来回敌手 所适用的来回结算方式。基金管理东谈主应严格按照来回敌手名单的规模在银行间债券商场遴荐 来回敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场来回敌手名单进行 来回。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券商场来回敌手名单及结算方式进行更新名单敬佩 前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算。如基金管理 东谈主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场来回敌手名单及结算方式的，应实时向基金托 管东谈主说明根由，协商惩处。   基金管理东谈主负责对来回敌手的资信限度，按银行间债券商场的来回国法进行来回，并负 责惩处因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交 单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的来回对 手或来回方式进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成 的任何损成仇就业。 限证券进行监督。   基金管理东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会联系规则，明确基金投资流通受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险限度轨制，预防流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否校服联系轨制、流动性风险处置预案以及 联系投资额度和比例等的情况进行监督。初次投资流通受限证券之前，基金管理东谈主应与基金 托管东谈主就投资流通受限证券的投资签署风险限度补充条约。   （1）本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限就业公司或中央国债 登记结算有限就业公司、银行间算帐所股份有限公司负责登记和存管，并可在证券来回所或 寰球银行间债券商场来回的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责联系就业的 大澄净盈债券型证券投资基金                       招募说明书 落实和妥协，并确保基金托管东谈主大约往常查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管 问题，形成基金托管东谈主无法安全督察本基金资产的就业与损失，及因流通受限证券存管平直 影响本基金安全的就业及损失，由基金管理东谈主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何式样的保证金。   （2）基金管理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险遴选 积极灵验的治安，在合理的时期内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基金广阔赎回或市 场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁重时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何责 任。如因基金管理东谈主违抗基金合同导致本基金出现损失甚至基金托管东谈主承担连带抵偿就业的， 基金管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭逢的损失。   （3）基金托管东谈主根传闻合规则有权对基金管理东谈主进行以下事项监督： 善情况。   （4）联系法律法例对基金投资流通受限证券有新规则的，从其规则。 本着审慎、辛勤尽责的原则进行中期单据的投资业务。基金管理东谈主根据法律、法例、监管部 门的规则，制定了经基金管理东谈主董事会批准的基金投资中期单据联系轨制(以下简称“《制 度》”)，以范例对中期单据的投资决策经过、风险限度。基金管理东谈主《轨制》的内容与本协 议不一致的，以本条约的约定为准。初次投资中期单据之前，基金管理东谈主应与基金托管东谈主就 中期单据的投资签署风险限度补充条约。   （1）基金投资中期单据应遵命以下投资限制： 对于该基金投资固定收益类证券的联系比例及期限限制； 期证券的 10%。   （2）基金托管东谈主对基金管理东谈主流动性风险处置的监督职责限于：   基金托管东谈主对基金投资中期单据是否稳健比例限制进行过后监督，如发现额外情况，应 大澄净盈债券型证券投资基金                        招募说明书 实时以电话或书面式样通知基金管理东谈主。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金管理东谈主接到通知后应实时查对并向基金托管东谈主说明原因和惩处治安。基金托管东谈主 有权随时对所通知县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （3）如因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素， 基金管理东谈主投资的中期单据跨越投资比例的，基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主在 10 个来回 日内将中期单据调整至规则的比例要求，中国证监会规则的特殊情形除外。 金份额净值臆想、应收资金到账、基金用度开支及收入敬佩、基金收益分派、联系信息泄漏、 基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。 基金合同和本托管条约的规则，应实时通知基金管理东谈主限期纠正，并实时向中国证监会讲述。 基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到通知后实时查对并 回复基金托管东谈主，对于收到的书面通知后应鄙人一就业日实时查对并以书面式样给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规 依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基 金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主 应讲述中国证监会。 基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管理东谈主应在规则时期内回应并改正， 或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管协 议的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供联统共据资 料和轨制等。 其他说合规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即通知基金管理东谈主，由此形成的损失由基 金管理东谈主承担。 金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管理东谈主无高洁根由，断绝、阻隔对 方根据本托管条约规则愚弄监督权，或遴选拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 大澄净盈债券型证券投资基金                       招募说明书   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 臆想的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、联系信息泄漏和 监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 践诺或无故蔓延践诺基金管理东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本条约偏激他说合规则时，应实时以书面式样通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到通知后应实时查对并以书面式样给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交 联系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性，在规则时期内回应基金管理东谈主并 改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管条约 对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面教唆，基金托管东谈主应在规则 时期内回应并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行动，应实时讲述中国证监会，同期通知 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无高洁根由，断绝、阻隔 对方根据本条约规则愚弄监督权，或遴选拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管理东谈主建议警告仍不改正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。 基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律就业，其债权东谈主不得对基金财产愚弄请求冻 结、扣押和其他权利； 令，基金托管东谈主不得自走运用、刑事就业、分派基金的任何财产。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺； 大澄净盈债券型证券投资基金                        招募说明书 严格的分账管理，确保基金财产的齐备与寥寂； 益，基金托管东谈主违抗此义务，利用基金财产为我方及任何第三方谋取利益，所得利益归于基 金财产； 如有特殊情况两边可另行协商惩处。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、处 分、分派本基金的任何资产； 期并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金管 理东谈主遴选治安进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责 向说合当事东谈主追偿基金财产的损失；   （二）基金召募时期及召募资金的验资 并管理。 持有东谈主东谈主数稳健《基金法》、             《运作办法》等说合规则后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规则时期内，遴聘具有从事证券联系业 务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名并加盖管帐师事务所公章方为灵验。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察 和使用。 大澄净盈债券型证券投资基金                         招募说明书 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行动。 资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行动。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东谈主算帐就业，基金管理 东谈主应给予积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限就业 公司的规则践诺。 的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系规则，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的规则践诺。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限就业公司、银 行间商场算帐所股份有限公司的说合规则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限就业公 司、银行间商场算帐所股份有限公司开立债券托管账户、持有东谈主账户和资金结算账户，并代 表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金缔结寰球银行间 债券商场债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按说合规则使用并管理。   （七）基金财产投资的说合有价凭证等的督察 大澄净盈债券型证券投资基金                            招募说明书   基金财产投资的说合什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库，也 可存入中央国债登记结算有限就业公司、银行间商场算帐所股份有限公司、中国证券登记结 算有限就业公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管 东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托 管东谈主对由基金托管东谈主之外机构施行灵验限度的证券不承担督察就业，但基金托管东谈主应妥善保 管凭证。   （八）与基金财产说合的首要合同的督察   与基金财产说合的首要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、 与基金财产说合的首要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主督察。除本条约另有规则 外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产说合的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息泄漏条约及基金投资业务中产生的首要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份底本的原件。首要合同的督察期限为基金合同拆开后 15 年。对于无 法取得二份以上的底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件，未经双 方协商或未在合同约定规模内，合同原件不得转化。   五、基金资产净值臆想和管帐核算   （一）基金资产净值的臆想、复核与完成的时期及范例   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个就业日闭市后，基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 量臆想，基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的， 从其规则。   基金管理东谈主每个就业日臆想基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，按规则公告。   基金管理东谈主每就业日对基金资产进行估值后，将种种基金份额的基金份额净值结果以双 方约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约定的方式将复核结果提交 给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据基金合同和说正当律法例对外公布。 本基金的基金管帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金说合的管帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东谈主对种种基金份额的 大澄净盈债券型证券投资基金                        招募说明书 基金资产净值的臆想结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 的资产扶植证券，接纳估值技能敬佩公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值；   （2）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本打发商场报价进行调整，证明计量日的公允价值；对于不 存在商场行动或商场行动很少的情况下，则接纳估值技能敬佩公允价值；在估值技能难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在光显互异，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）肃清证券同期在两个或两个以上商场来回的，按证券所处的商场分别估值。   （5）本基金存入银行或其他金融机构的多样款项以本金列示，按条约或约定利率逐日 证明利息收入。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵命联系法律法例以及监管部门、自律组织的规则。   （7）在职何情况下，基金管理东谈主如接纳本项第上述第（1）-（6）定的方法对基金资产 进行估值，均应被以为接纳了稳健的估值方法。如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成 客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允 大澄净盈债券型证券投资基金                           招募说明书 价值的价钱估值。   （8）联系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及联系法 律法例的规则或者未能充分调整基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所形成的错误不当作基 金份额净值舛讹处理。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式 性、实时性。当基金资产的估值导致基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为基金份额净值舛讹；基金份额净值臆想出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即给予纠 正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的治安预防损失进一步扩大；舛讹偏差达到基金份额净值 的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额 净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案；前述内容如法律法例或监管 机关另有规则的，从其规则处理。 管理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的就业，经证明后按以下要求进行抵偿：   A. 本基金的基金管帐就业方由基金管理东谈主担任，与本基金说合的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分议论后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议践诺，由此给基金份额 持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   B. 若基金管理东谈主臆想的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，而且基金托管 东谈主未对臆想过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额持 有东谈主损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按护士理费和托管费的比例各自承担相应的就业。   C. 如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的臆想结果，天然屡次从头臆想和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的臆想结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   D. 由于基金管理东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                     ，进而导致 大澄净盈债券型证券投资基金                           招募说明书 基金份额净值臆想舛讹而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 家管帐政策变更、商场国法变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、稳健、合 理的治安进行查察，然则未能发现该舛讹而形成的基金份额净值臆想舛讹，基金管理东谈主、基 金托管东谈主可革职抵偿就业。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的治安削弱或摈弃由 此形成的影响。 理东谈主臆想结果为准。 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （五）基金管帐轨制   按国度说合部门规则的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金管理东谈主、基金托管东谈主分别 独迅速确立、记录和督察本基金的全套账册。基金托管东谈主按规则制作联系账册并与基金管理 东谈主查对。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法 为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的臆想和公告的， 以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。查对不符时， 应实时通知基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据统长入致。 大澄净盈债券型证券投资基金                           招募说明书      基金管理东谈主应当在每月末端后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在每个季度末端之日 起 15 个就业日内完成基金季度讲述的编制；在上半年末端之日起 60 日内完成基金中期讲述 的编制；在每年末端之日起 90 日内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述的财务管帐报 告应当经过审计。基金合同顺利不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期 讲述或者年度讲述。      基金管理东谈主应实时完成报表编制，将说合报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度说合规则为准。      基金管理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核联系报表及讲述。      （八）基金管理东谈主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基金托管东谈主提 供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。      （九）实施侧袋机制时期的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄漏侧袋账户的基金净值信息。      六、基金份额持有东谈主名册的督察      基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分 别督察基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善督察，则按联系法例承担责 任。      在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年报前，基金管理东谈主应将说合贵寓送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所督察 的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应校服隐藏义务。      七、争议惩处方式      各方当事东谈主同意，因托管条约而产生的或与托管条约说合的一切争议，如经友好协商未 能惩处的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照苦求仲裁时该会现行灵验的仲裁规 则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方均有拘谨力。仲裁用度由败诉 方承担。      争议处理时期，托管条约当事东谈主应信守各自的职责，不绝履行托管条约规则的义务，维 大澄净盈债券型证券投资基金                         招募说明书 护基金份额持有东谈主的正当权益。   托管条约受中国法律统治。   八、托管条约的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更范例   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规则有任何繁芜。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约拆开出现的情形   （三）基金财产的算帐 财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业 东谈主员。 小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同拆开，应当按法律法例和基金合同的说合规则对基金财产进行算帐。基金财产 算帐范例主要包括：    《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组长入继承基金； 倡导书； 大澄净盈债券型证券投资基金                        招募说明书   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而弗成实时变现 的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有有筹商，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的说合首要事项须实时公告；基金财产算帐讲述管制帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及说合文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 大澄净盈债券型证券投资基金                              招募说明书               二十一、对基金份额持有东谈主的服务    对于基金份额持有东谈主基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金管理东谈主依 据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增减或变更服务表情。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金管理东谈主客服热线 400-888-5558（国内免远程话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东谈主工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的东谈主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线获取业务接洽、基金账户查询、来回情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、贵寓修改等专项服务。    （二）空洞对账服务    大成基金为持有东谈主提供空洞对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东谈主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东谈主自主遴荐定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳政策，倡导绿色环保对账方式，本基金管理东谈主接待持有东谈主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东谈主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务治安（订阅纸质对账单的持有东谈主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金管理东谈主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方移动平台均可为投资者提供基金账 户及来回情况查询、个东谈主贵寓修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、商场点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上来回服务    本基金管理东谈主已通达个东谈主投资者网上来回业务。个东谈主投资者通过基金管理东谈主官方网站以 及官方移动平台办理基金认购、申购、赎回、调动、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 贵寓修改、来回密码修改、来回情况查询和账户信息查询等种种业务。其中，基金定投、转 换等业务的通达时期以另行公告为准。    （五）依期定额投资有筹商    基金管理东谈主通过非直销销售机构网点和本公司网上来回系统为投资者提供依期定额投 资服务（本公司网上来回系统的依期定额投资服务现在仅对个东谈主投资者通达）。通过依期定 大澄净盈债券型证券投资基金                      招募说明书 额投资有筹商，投资者可依托固定的渠谈，依期定额申购基金份额，具体实施方法见说合公告 或接洽客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金管理东谈主或销售机构的柜台、投资搭理中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠谈进行投诉或建议建议。 大澄净盈债券型证券投资基金                                    招募说明书                  二十二、其他应泄漏的事项   （一）本基金管理东谈主、基金托管东谈主现在无首要诉官司项。   （二）最近 3 年本基金管理东谈主、基金托管东谈主及高档管理东谈主员莫得受到任那儿罚。   （三）2023 年 12 月 25 日至 2024 年 6 月 24 日发布的公告： 依期定额申购）及调动转入业务的公告》。 依期定额申购）及调动转入业务的公告》。                                          。 新》、   《大澄净盈债券型证券投资基金（C 类份额）基金家具贵寓撮要更新》、                                   《大澄净盈债券 型证券投资基金更新招募说明书》、                《对于大澄净盈债券型证券投资基金归附机构投资者大额 申购（含依期定额申购）及调动转入业务的公告》。 更新》、    《大澄净盈债券型证券投资基金（C 类份额）基金家具贵寓撮要更新》、                                    《大澄净盈债 券型证券投资基金更新招募说明书》。 机构的公告》。 公告》。 依期定额申购）及调动转入业务的公告》。   （四）《招募说明书》及在此之前公告的更新的招募说明书与本次更新的招募说明书内 容若有不一致之处，以本次更新的招募说明书为准。 大澄净盈债券型证券投资基金                      招募说明书          二十三、招募说明书的存放及查阅方式   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记机构的办公气象， 并刊登在基金管理东谈主、基金托管东谈主的网站上。   （二）招募说明书的查阅方式   投资者可在办公时期免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的底本为准。 大澄净盈债券型证券投资基金                      招募说明书                 二十四、备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公气象和营业气象，在 办公时期内可供免费查阅。    《大澄净盈债券型证券投资基金基金合同》；    《大澄净盈债券型证券投资基金托管条约》；    《大成基金管理有限公司绽放式基金注册登记业务国法》； 大澄净盈债券型证券投资基金                  招募说明书                       大成基金管理有限公司

开yun体育网