大成元合双利债券型发起式证券投资基     金更新招募说明书    基金经管东谈主：大成基金经管有限公司    基金托管东谈主：上海银行股份有限公司         二〇二四年十月 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                               招募说明书                         热切指示   大成元合双利债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2022 年 5 月 17 日证监许可【2022】1003 号文给予注册。本基金的基金合同于 2022 年 9 月 8 日 矜重奏效。   基金经管东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明中国证监会对本基金的投资价值和市集前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”                 ）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等概况提供固定收益预期的 金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资者投资不同 类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资者承担的风险也越大。本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市 场基金，低于搀杂型基金和股票型基金。本基金若投资港股通标的股票，则需承担港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及走动功令等相反带来的独到风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因证券市集波动等因素产生波动。投资者在投本钱 基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产物贵府概要等信息透露文献， 全面理会本基金的风险收益特征和产物特性，并根据自身的投资办法、投资期限、投资教养、 资产状态等判断基金是否和投资者的风险承受材干相妥贴，充分接头自身的风险承受材干， 感性判断市集，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行径作念出疏淡、严慎决策，取得基金 投资收益，亦承担基金投资中出现的种种风险。基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的操 作或期间风险、本基金的独到风险等。   基金在投资运作过程中可能濒临种种风险，既包括因政事、经济、社会等环境因素对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、也包括基金自身的管 理风险、期间风险和合规风险等。多量赎回风险是绽放式基金所独到的一种风险，即当单个 绽放日基金的净赎回恳求份额最初前一劳动日基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法 实时赎回持有的全部基金份额。   本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临流动性风险、偿付风险以及 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                        招募说明书 价钱波动风险等。   基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及走动 功令等相反带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转 走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）                                       、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下走动日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常走动，港股弗成实时卖出，可能带来 一定的流动性风险）等。具体风险请见本基金招募说明书的“风险揭示”部分。   基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，弃取将部分基金资产投资于港 股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股，存在分歧港股进行投资的 可能。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏欠的 风险，以及与存托凭证刊行机制磋议的风险。   当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回恳求时，基金经管东谈主履行相应法式后，不错 启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制实施 期间，基金经管东谈主将对基金简称进行突出象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额 持有东谈主仔细阅读磋议内容并关心本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金经管东谈主承诺依照恪尽责守、老师信用、严慎发愤的原则经管和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹偏执净值凹凸并不预示其畴昔业 绩表现，基金经管东谈主经管的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹表现的保证。投资有风险， 投资东谈主认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产物贵府 概要等信息透露文献。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决 策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。   本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 9 月 8 日（其中东谈主员变动信息以公告日为 准），联系财务数据和基金净值表现截止日为 2024 年 6 月 30 日，所列财务数据未经审计。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                                                                                                                招募说明书 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                  招募说明书                      一、序言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作经管办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》                                        （以 下简称《信息透露办法》）、             《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管轨则》                                    （以下简称 《流动性风险经管轨则》）            、其他联系轨则及《大成元合双利债券型发起式证券投资基金基金 合同》（以下简称基金合同）编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、完竣性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募 的。本基金经管东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据《大成元合双利债券型发起式证券投资基金基金合同》编写，并经中 国证监会注册。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资者取得依基金 合同所刊行的基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、                               《运作办法》                                    、《信息披 露办法》、     《销售办法》、基金合同偏执他联系轨则享有权利、承担义务；基金投资者欲了解 基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅《大成元合双利债券型发起式证券投资基金基金 合同》。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                                 招募说明书                          二、释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何灵验校正和补充 式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正和补充 明书》偏执更新 告》 要》偏执更新 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有收敛力的决定、决议、申诉等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常作念出的校正        《信息透露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息透露经管办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                                 招募说明书 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布机关对其经常作念出的校正 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 关法律律例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及磋议法律律例轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 有资金、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理（指基金经管东谈主职工中照章具有基金司理经历 者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员的资金 起资金不少于轨则金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金 期限不少于三年的基金经管东谈主的股东、基金经管东谈主、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理等 东谈主员 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东谈主刚毅了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                       招募说明书 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 受大成基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证明的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 港股通走动且该劳动日为非港股通走动日时，则基金经管东谈主可根据试验情况决定本基金是否 绽放申购、赎回及调理业务，具体以届时的公告为准）              ：指《大成基金经管有限公司绽放式基金注册登记业务功令》，是法式 基金经管东谈主所经管的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管东谈主和投资东谈主共同 效能 份额的行径 份额的行径 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                   招募说明书 求将基金份额兑换为现款的行径 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时收取认购/申购用度、赎回时收取 赎回用度，且不从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资东谈主认 购/申购时不收取认购/申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服 务费的，称为 C 类基金份额 件，恳求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调理为基金经管东谈主经管的其他基 金基金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调理中转入恳求份额总额后的余额) 最初上一绽放日基金总份额的 10％ 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 额净值的过程 有东谈主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行如期进款（含协 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                  招募说明书 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 搭救证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或走动的债券等 设立的证券走动服务公司，向香港联合走动所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合走动所 上市的股票 险的信用繁衍器具 此金额为计较基准 式，将基金调理投资组合的市集冲击成安分配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到刚正对待 透露办法》轨则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介 算，办法在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险经管器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不细目性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的资产 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                               招募说明书                             三、基金经管东谈主      （一） 基金经管东谈主概况      称号：大成基金经管有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册本钱：贰亿元东谈主民币      股权结构：公司股东为中泰信赖有限责任公司（持股比例 50%）、中国星河投资经管有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东谈主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      磋议东谈主：肖剑      （二） 主要东谈主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信赖有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信赖有限责任公司，2013 年 6 月 于今，任中泰信赖有限责任公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金经管有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金经管 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化改动高档 参谋人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金经管有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学民众经管硕士。曾在财政部、世界银行、天下社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金经管有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                              招募说明书 任大成国际资产经管有限公司总司理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金经管有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金经管有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学经管学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金经管有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信赖 有限责任公司，现任中泰信赖有限责任公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金经管有限公 司董事。   宋隆盛先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工程 设立（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义东谈主民法院法官，2007 年至 2022 年任职 于中国建银投资有限责任公司，历任业务司理、高档司理、部门总司理，2021 年 9 月至 2022 年 7 月兼任建投控股有限责任公司董事，2022 年 8 月加入中国星河金融控股有限公司，现 任资深总监，负责合规、风控等劳动。2022 年 11 月起任大成基金经管有限公司董事。   胡维翊先生，疏淡董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任天下东谈主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东谈主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东谈主。   杨晓帆先生，疏淡董事，香港浸会大学工商经管学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高档投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东谈主和大中华区负责东谈主；2016 年于今，任晨光投资经管公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要创举东谈主。2019 年 11 月起任大成基金经管有限公司疏淡董事。   卢锋先生，疏淡董事，英国 LEEDS 大学经济学博士，北京大学国度发展研究院教导。 曾赴好意思国哈佛大学、澳大利亚国立大学、英国发展研究院走访研究。英文杂志“China Economic Journal”创举主编。当今担任财政部参谋人，曾担任东谈主社部参谋人和国际组织 AMRO 商榷组行家成员。2022 年 11 月起任大成基金经管有限公司疏淡董事。   江涛女士，疏淡董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国际企业经管部副总司理（主理劳动）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主理工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会文告兼董 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                                   招募说明书 办主任，2022 年 11 月起任大成基金经管有限公司疏淡董事。    陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东谈主民银行哈尔滨分行科技处期间员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高档业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限责任公司总裁办文告处副处长（主理劳动）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限责任公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限责任公司计谋发展部实践总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金经管有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学经管学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康期间有限公司东谈主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东谈主力资源部高档经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金经管有限公司概述经管部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金经管有限公司，任东谈主力资源部副总监；现任大成基金经管有限公司东谈主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金经管有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金经管有限公司监察稽核部实践总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学民众经管硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司实践董事、总司理，深圳市东谈主民政府国有资产监督经管委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金经管有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产经管有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                                        招募说明书 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行商榷参谋人，国际货币基金组织国际本钱市集部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东谈主民银行货币政策二司 副巡视员，中国东谈主民银行货币政策司副司长，中国东谈主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金经管有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。   赵冰女士，副总司理，清华大学工商经管硕士。曾供职于中国证券业协会经历经管部、 专科连接部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备劳动。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东谈主、容许及服务机构部负责东谈主。2017 年 7 月加入大成基金经管有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司督察长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，督察长，西南财经大学管帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行劳动；2000 年加入中国证券监督经管委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金经管有限公司，任督察长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金经管有限公司，任督察长。2022 年 6 月起任大成基金经管有限公司督察长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾接事于博时基金经管有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资经管部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   （1） 现任基金司理   成琦：中国财政科学研究院经济学硕士。证券从业年限 7 年。2017 年 8 月加入大成基 金经管有限公司，曾担任固定收益总部研究员、基金司理助理，现任固定收益总部债券投资 二部基金司理。2023 年 1 月 3 日起任大成可转债增强债券型证券投资基金基金司理。2024 年 4 月 26 日起任大成元合双利债券型发起式证券投资基金基金司理。具有基金从业经历。 国籍：中国   （2） 历任基金司理         历任基金司理姓名                         经管本基金期间            朱浩然                  2023 年 4 月 19 日至 2024 年 4 月 25 日             岳苗                  2022 年 9 月 8 日至 2024 年 5 月 15 日 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                       招募说明书      公司固定收益投资决策委员会由 8 名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1 名， 其他委员 7 名。名单如下：      肖剑，副总司理，固定收益投资决策委员会主席，国际业务投资决策委员会主席；周恩 源，固定收益总部总监，固定收益投资决策委员会委员；王立，基金司理，公司首席固定收 益投资官、社保及养老投资经管部总监，固定收益投资决策委员会委员；谢民，走动经管部 总监，固定收益投资决策委员会委员，股票投资决策委员会委员；孙丹，基金司理，混联合 产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委员；郑欣，基金司理，固定收益投资决策委员 会委员；冯佳，基金司理，固定收益总部债券投资一部副总监，固定收益投资决策委员会委 员；刘谢冰，基金司理，固定收益总部现款资产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委 员。      上述东谈主员之间不存在支属关系。      （三） 基金经管东谈主的职责      按照《基金法》、             《运作办法》偏执他联系轨则，基金经管东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东谈主的财产相互疏淡，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证 券投资； 三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 合同等法律文献的轨则，按联系轨则计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的 价钱； 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                    招募说明书              、基金合同偏执他联系轨则，履行信息透露及评释义务；                                    、基金合同 偏执他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予秘密，不向他东谈主泄露； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照基金合同轨则的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理成本 的条件下得到联系贵府的复印件； 管东谈主； 抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而革职； 合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担责任； 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东谈主；   （四） 基金经管东谈主承诺 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                       招募说明书 采取灵验措施，驻扎违背《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生；                        《运作办法》，建立健全的里面操纵轨制，采取 灵验措施，驻扎以下《基金法》、《运作办法》不容的行径发生：      （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不刚正地对待其经管的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；      （5）法律律例和中国证监会不容的其他行径。 律例及行业法式，老师信用、发愤尽责，不从事以下举止：      （1）越权或违法磋议；      （2）违背基金合同或托管契约；      （3）毁伤基金份额持有东谈主或其他基金磋议机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；      （5）拒却、扰乱、进攻或严重影响中国证监会照章监管；      （6）玩忽职守、浪费权益；      （7）泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的买卖秘要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资操办等信息；      （8）除按本基金经管东谈主公司轨制进行基金投资外，获胜或转折进行其他股票走动；      （9）协助、接受托付或以其他任何样式为其他组织或个东谈主进行证券走动；      （10）违背证券走动时作事务功令，利用对敲、倒仓等技能专揽市集价钱，骚动市集秩 序；      （11）专门毁伤基金投资者偏执他同行机构、东谈主员的正当权益；      （12）以不正大技能谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；      （14）信息透露不真确，有误导、欺骗身分；      （15）法律律例和中国证监会不容的其他行径。 制等全权处理本基金的投资。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                       招募说明书 措施，保证基金财产无须于下列投资或者举止：      （1）承销证券；      （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽责任的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；      （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕走动、专揽证券走动价钱偏执他不正大的证券走动举止；      （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他举止。      基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、试验操纵东谈主或者 与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资场所和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实践。磋议走动必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予透露。要紧关联走动应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的疏淡董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。      法律、行政律例或监管部门取消或调理上述不容性轨则的，如适用于本基金， 则本基 金投资不再受磋议限制或按调理后的轨则实践。      （五） 基金司理的承诺 利益； 期间明察的联系证券、基金的买卖秘要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资操办等信 息；      （六） 基金经管东谈主的里面操纵轨制      本基金经管东谈主为加强里面操纵，促进公司诚信、正当、灵验磋议，保障基金份额持有东谈主 利益，弘扬公司及公司股东的正当权益，依据《中华东谈主民共和国证券法》                                、《证券投资基金管 理公司经管办法》、         《证券投资基金经管公司里面操纵指导意见》等法律律例，并结合公司实 际情况，制定《大成基金经管有限公司里面操纵大纲》。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                   招募说明书   公司里面操纵是指公司为驻扎和化解风险，保证磋议运作适当公司的发展权谋，在充分 接头表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用经管方法、实施操作法式与操纵措施而 形成的系统。公司建立科学合理、操纵严实、运行高效的里面操纵体系，制定科学完善的内 部操纵轨制。   公司里面操纵轨制由里面操纵大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分组成。   公司董事会对公司建立里面操纵系统和救援其灵验性承担最终责任，公司经管层对里面 操纵轨制的灵验实践承担责任。   （1）保证公司磋议运作严格效能国度联系法律律例和行业监管功令，自发形成称职经 营、法式运作的磋议想想和磋议理念。   （2）驻扎和化解磋议风险，提高磋议经管效益，确保磋议业务的稳健运行和受托资产 的安全完竣，达成公司的不时、踏实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、完竣、实时。   （1）健全性原则。里面操纵涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并包 括决策、实践、监督、反馈等各个方法。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法式，弘扬内控轨制 的灵验实践。   （3）疏淡性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的成立保持相对疏淡，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。公司成立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的磋议经管方法裁减运作成本，提高经济效益， 以合理的成本操纵达到最好的里面操纵成果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制适当国度法律、律例、规章和各项轨则。   （2）全面性原则。里面操纵轨制涵盖公司磋议经管的各个方法，不得留有轨制上的空 白或错误。   （3）审慎性原则。制定里面操纵轨制以审慎磋议、驻扎和化解风险为起点。   （4）应时性原则。跟着联系法律律例的调理和公司磋议计谋、磋议方针、磋议理念等 表里部环境的变化进行实时的校正或完善里面操纵轨制。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                    招募说明书   里面操纵的基本要素包括操纵环境、风险评估、操纵举止、信息换取和里面监控。   （1）操纵环境组成公司里面操纵的基础，操纵环境包括磋议理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工谈德修养等内容。   （2）公司经管层放心确立内控优先和风险经管理念，培养全体职工的风险驻扎刚硬， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制，使风 险刚硬勾通到公司各个部门、各个岗亭和各个方法。   （3）健全公司法东谈主治理结构，充分阐述疏淡董事和监事会的监督职能，不容不正大关 联走动、利益运送和里面东谈主操纵舒心的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作相互疏淡。公司建立决策科学、运营法式、经管高效的运行机制，包括民主、透明的决策 法式和经管议事功令，高效、严谨的业求实践系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身磋议特色设立要领递进、权责统一、严实灵验的内控防地： 并以书面方式承诺效能，在授权范围内承担责任。 严格的稽察和反馈。 量，并提倡风险调理的建议；对投资事迹进行评价，包括举座表现分析、事迹构身分析以及 事迹短期和耐久不时性老师；对将要张开的新业务和立异性产物的投资作念全面的风险评估， 提倡风险预警等劳动。   （6）建立灵验的东谈主力资源经管轨制，健全激励收敛机制，确保公司各级东谈主员具备与其 岗亭要求相妥贴的职业操守和专科胜任材干。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 驻扎和化解风险。   （8）建立严谨、灵验的授权经管轨制，授权操纵勾通于公司磋议举止的永远。 授权法式和法式，保证授权轨制的贯彻实践。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                   招募说明书 价，对已不适用的授权实时校正或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行疏淡运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确折柳各岗亭职责，投资和走动、走动和清 算、基金管帐和公司管帐等热切岗亭不得有东谈主员的重复。热切业务部门和岗亭进行物理隔断。   （11）制订切实灵验的救急应变措施，建立危险处理机制和法式。   （12）弘扬信息换取渠谈的流畅，建立明晰的评释系统。   （13）建立灵验的里面监控轨制，成立督察长和疏淡的监察稽核部门，对公司里面操纵 轨制的实践情况进行不时的监督，保证里面操纵轨制落实。公司如期评价里面操纵的灵验性， 并根据市集环境、新的金融器具、新的期间应用和新的法律律例等情况进行应时改进。   （1）公司自发效能国度联系法律律例，按照投资经管业务的性质和特色严格制定经管 规章、操作进程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采取操纵措施。   （2）研究业务操纵主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务操纵主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                    招募说明书 决策法式、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金走动业务操纵主要内容包括： 行走动。 法违法或者其他异常情况，应当实时评释相应部门与东谈主员。   （5）建立严格灵验的轨制，驻扎不正大关联走动毁伤基金份额持有东谈主利益。基金投资 触及关联走动的，在磋议投资研究评释中相配说明，并报公司风险操纵委员会审议批准。   （6）公司在审慎磋议和合律例范的基础上接力金融立异。在充分论证的前提下周全考 虑金融立异品种或业务的法律性质、操作法式、经济后果等，严格操纵金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务法式、销售渠谈经管、告白宣传行径法式，建立告白宣传、 销售行径法律审查轨制，制定销售东谈主员准则，严格赏罚措施。   （8）制定详备的登记过户劳动进程，建立登记过户电脑系统、数据如期查对、备份制 度，建立客户贵府的秘密督察轨制。   （9）公司按照法律、律例和中国证监会联系轨则，建立完善的信息透露轨制，保证公 开透露的信息真确、准确、完竣、实时。   （10）公司配备专东谈主负责信息透露劳动，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息透露的稽察和评价，对存在的问题实时提倡改进办法，对 出现的很是提倡处理意见，并根究磋议东谈主员的责任。   （12）掌捏内幕信息的东谈主员在信息公开透露前不得泄露其内容。   （13）根据国度法律律例的要求，遵照安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的经管轨制。   信息期间系统的想象开发适当国度、金融行业软件工程法式的要求，编写完竣的期间资 料；在达成业务电子化时，成立秘密系统和相应操纵机制，并保证计较机系统的可稽性，信 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                  招募说明书 息期间系统插足运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭责任轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等经管措施， 确保系统安全运行。   （15）计较机机房、开导、麇集等硬件要求适当联系法式，开导运行和弘扬系数过程实 施明确的责任经管，严格折柳业务操作、期间弘扬等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分接头到软件的安全性、可靠性、踏实性和可扩展性，具备身 份考证、走访操纵、故障复原、安全保护、均权制约等功能。信息期间系统想象、软件开发 等期间东谈主员不得介入试验的业务操作。用户使用的密码口令如期更换，不得向他东谈主显现。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东谈主员督察。   （17）对信息数据实行严格的经管，保证信息数据的安全、真确和完竣，并能实时、准 确地传递到管帐等各职能部门；严格计较机走动数据的授权校正法式，并坚持电子信息数据 的如期检查轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，热切数据异域备份况兼耐久保存。   （18）信息期间系统如期稽核稽察，完善业务数据督察等安全措施，进行排除故障、灾 难复原的演习，确保系统可靠、踏实、安全地运行。   （19）依据《中华东谈主民共和国管帐法》、                     《企业财务通则》等国度联系法律、律例制订基 金管帐轨制、公司财务轨制、管帐劳动操作进程和管帐岗亭劳入手册，并针对各个风险操纵 点建立严实的管帐系统操纵。   （20）明确职责折柳，在岗亭单干的基础上明确各管帐岗亭职责，不容需要相互监督的 岗亭由一东谈主独自操作全过程。   （21）以基金为管帐核算主体，疏淡建账、疏淡核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户成立、资金划拨、账簿记录等方面相互疏淡。基金管帐核算与公司管帐核算相互疏淡。   （22）采取适当的管帐操纵措施，以确督察帐核算系统的正常运转。 确纪录经济业务，明确经济责任。   （23）采取合理的估值方法和科学的估值法式，公允响应基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）法式基金清理交割劳动，在授权范围内，实时准确地完成基金清理，确保基金财 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                  招募说明书 产的安全。   （25）建立严格的成本操纵和事迹考核轨制，强化管帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的管帐档案督察和财务移交轨制，财会部门妥善督察密押、业务用章、 支票等热切凭据和管帐档案，严格管帐贵府的调阅手续，驻扎管帐数据的毁损、散构怨泄密。   （27）严格制定财务出入审批轨制和用度报销运作经管办法，自发效能国度财税轨制和 财经次第。   （28）公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，督察长应当经中国证监会磋议 派出机构认同后方可任职。根据公司监察稽核劳动的需要和董事会授权，督察长不错列席公 司磋议会议，调阅公司磋议档案，就里面操纵轨制的实践情况疏淡时履行稽察、评价、评释、 建议职能。督察长如期和不如期向董事会评释公司里面操纵实践情况，董事会对督察长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司经管层负责，开展监察稽核劳动，公司保证监察 稽核部门的疏淡性和泰斗性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东谈主员，严格监 察稽核东谈主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作法式和组织次第。   （31）强化里面稽察轨制，通过如期或不如期稽察里面操纵轨制的实践情况，确保公司 各项磋议经管举止的灵验运行。   （32）公司董事会和经管层爱好和搭救监察稽核劳动，对违背法律、律例和公司里面控 制轨制的，根究联系部门和东谈主员的责任。   （1）本基金经管东谈主承诺以上对于里面操纵轨制的透露真确、准确。   （2）本基金经管东谈主承诺根据市集变化和公司业务发展束缚完善里面操纵轨制。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                         招募说明书                       四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）   住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 168 号   法定代表东谈主：金煜   成立期间：1995 年 12 月 29 日   组织样式：股份有限公司（中外联合、上市）   注册本钱：东谈主民币 142.065287 亿元   存续期间：不时磋议   基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可[2009]814 号   托管部门磋议东谈主：周直毅   电话：021－68475608   传真：021－68476901   上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位于上海，是上海证券走动所主板上市公司， 股票代码 601229。上海银行以“极品银行”为计谋愿景，秉持“精诚至上，信义立行”的 中枢价值不雅，围绕高质料可不时发展场所，将数字化手脚立异驱动、擢升能级的中枢力量， 加速转型发展，努力达成新的质变。   自成立以来，上海银行信守金融企业初心劳动，积极融入地方经济设立，助力长三角一 体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等计谋实施，服务上海“五个中心”、 “五个新城”、自贸区等立异发展，区域服务能级束缚擢升；着力搭救实体经济转型升级， 在普惠、科创、绿色、民生等领域加大插足，打造“上行惠相伴”、                              “绿树城银”等特色服务 品牌，构建绽放合营的立异服务平台，推出“上行 e 链”、                            “忠良 e 疗”等专科服务体系，业 务范围不时增长；束缚服务东谈主民好意思好生存追求，深切设立“适老、为老、惠老”的待业金融 服务模式、培育大钞票经管专科材干、助力闲静场景化破钞需求等，为客户提供不啻于金融 的概述服务。   当今，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成王人、深圳、北京、苏州设立一 级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕相配合营区、泰州等设立二 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                          招募说明书 级分行，分支机构布局隐敝长三角、京津冀、粤港澳、成渝等国度计谋实施区域。陆续设立 了上银香港偏执子公司上银国际、上银基金偏执子公司上银瑞金、上银容许，发起设立四家 村镇银行，与携程共同设立尚诚破钞金融，跨境和概述磋议布局完善。   连年来，上海银行概述实力束缚增强、发展品性稳步擢升。当今，集团总资产已超 3 万亿元，年营收超 500 亿元、盈利超 200 亿元，资产质料保持银行业较好水平。上海银行是 国内 20 家系统热切性银行之一，在英国《银行家》杂志全球银行 1000 强榜单中列前百强。   上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管产物部、托 管运作部（内设系统经管团队）、行管运作部、稽核监督部，100%职工领有大学本科及以上 学历，业务岗亭东谈主员均具有基金从业经历。   上海银行于 2009 年 8 月 18 日取得中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托管 业务，批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号。   连年来，上海银行顺应市集发展趋势和监管导向，不时深化业务转型，把捏市集热门， 积极拓展公募基金、银行容许、保障、资产证券化四大重心细分市集，大意擢升同行托管竞 争力，保障托管范围糟蹋 1800 亿元，公募基金托管范围糟蹋 2600 亿元。同期，上海银行持 续探索并积极激动托管产物立异，为包括基金公司、证券公司、信赖公司、买卖银行、保障 公司、期货公司和私募投资机构等种种机构提供资产托管服务，形成了托管产物及服务多元 化发展的口头，资产托管范围最初 2.89 万亿元，其中同行机构托管范围最初 1.85 万亿元。   限制 2024 年 6 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 154 只，产物类型涵盖了 股票型、搀杂型、债券型、货币型、指数型、ETF 和 ETF 汇注、QDII 以及 FOF 基金等，基 金资产净值范围共计约 2816.8481 亿元。   （二）基金托管东谈主的里面操纵轨制   严格效能国度联系法律律例、行业监管规章和上海银行联系轨则，称职磋议、法式运作、 严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完竣，确保联系信息的真确、准确、 完竣、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   上海银行基金托管业务里面风险操纵组织结构是由总行风险经管部门和资产托管部共 同组成。托管业务风险操纵纳入全行的风险经管体系；资产托管部配备专职东谈主员负责托管业 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                     招募说明书 务内控稽核劳动，各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险操纵措施。      （1）全面性原则：监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作方法，隐敝到资 产托管部通盘的部室、岗亭和东谈主员。      （2）疏淡性原则：资产托管部内设疏淡的稽核监督团队，保持高度的疏淡性和泰斗性， 负责对托管业务风险操纵劳动进行指导和监督。      （3）相互制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成相互制约，建立不同岗亭之间 的制衡体系。      （4）审慎性原则：内控与风险经管必须以驻扎风险、审慎磋议为前提，保证托管资产 的安全与完竣；托管业务磋议经管必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务时， 作念到先期完成磋议轨制设立。      （5）灵验性原则：里面操纵体系应与所处的环境相妥贴，以合理的成本达成内控场所， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及磋议经管的需要，应时进行 相应修改和完善；里面操纵应当具有高度的泰斗性，任何东谈主不得领有不受里面操纵收敛的权 力，里面操纵存在的问题应当概况得到实时反馈和纠正。      （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务进程、详备的操作手册、严格的东谈主员行径法式 等一系列规章轨制。      （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭相互牵制的经管结构。      （3）专门的稽核监督东谈主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施风险操纵 措施。      （4）托管业务操作间实施门禁经管和音像监控。      （5）如期开展业务与职业谈德培训，使职工确立风险驻扎与操纵理念，并刚毅承诺书。      （6）制定完备的救急预案，并组织职工如期演练；建立异域灾备，保证业务连气儿不中 断。      （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和法式      基金托管东谈主负有对基金经管东谈主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金法》、                                        《运作办 法》、基金合同偏执他联系轨则，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限 制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的计较、收益分配、 申购赎回以偏执他联系基金投资和运作的事项，对基金经管东谈主进行业务监督、核查。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                    招募说明书      基金托管东谈主发现基金经管东谈主有违背法律律例和基金合同的行径，应实时以书面样式申诉 基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到申诉后应实时查对并以书面样式对基金托管东谈主发出回 函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主申诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。      基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违法行径，立即评释中国证监会，同期，申诉基金管 理东谈主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。      基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违背法律、行政律例和其他联系轨则，或者违背基金 合同约定的，应当拒却实践，立即申诉基金经管东谈主，并实时向中国证监会评释。      基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据走动法式照旧奏效的投资指示违背法律、行政律例和其 他联系轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即申诉基金经管东谈主，并实时向中国证监会报 告。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                         招募说明书                          五、磋议服务机构   （一） 直销机构   称号：大成基金经管有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   磋议东谈主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免远程固话费）   （1）大成基金深圳投资容许中心   地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   磋议东谈主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （二） 代销机构   （1）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法东谈主代表：陆华裕   客服电话：95574   磋议东谈主：胡技勋   磋议电话：021-63586210   网址：www.nbcb.com.cn   （2）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   法东谈主代表：张佑君 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                             招募说明书    客服电话：95548    磋议东谈主：彭光明    磋议电话：010-60838696    网址：www.cs.ecitic.com    （3）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    法东谈主代表：王晟    客服电话：4008-888-888    磋议东谈主：辛国政    磋议电话：010-83574507    网址：www.chinastock.com.cn    （4）中信证券(山东)有限责任公司    注册地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法东谈主代表：肖海峰    客服电话：95548    磋议东谈主：赵如意    磋议电话：0532-85725062    网址：http://sd.citics.com/    （5）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号）    办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号）    法东谈主代表：陈可可    客服电话：95548    磋议东谈主：陈靖    磋议电话：020-88836999    网址：www.gzs.com.cn 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                            招募说明书    （6）国金证券股份有限公司    注册地址：成王人市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成王人市青羊区东城根上街 95 号    法东谈主代表：冉云    客服电话：95310    磋议东谈主：刘婧漪    磋议电话：028-86690057    网址：www.gjzq.com.cn    （7）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、    法东谈主代表：窦长宏    客服电话：400-990-8826    磋议东谈主：陈雨涵    磋议电话：010-60833754    网址：www.citicsf.com    （8）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼    法东谈主代表：谭广锋    客服电话：4000-890-555    磋议东谈主：曾元    磋议电话：4000-890-555    网址：www.txfund.com    （9）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（汇注登记地）    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 A 栋 3 楼    法东谈主代表：吴卫国 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                             招募说明书   客服电话：400-821-5399   磋议东谈主：黄欣文   磋议电话：15801943657   网址：www.noah-fund.com   （10）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   法东谈主代表：其实   客服电话：95021   磋议东谈主：潘世友   磋议电话：021-54059977   网址：www.1234567.com.cn   （11）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 10F、11F、14F   法东谈主代表：陶怡   客服电话：400-700-9665   磋议东谈主：程艳   磋议电话：021-68077516   网址：www.ehowbuy.com   （12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙国际中心 E 座   法东谈主代表：王珺   客服电话：95188-8   磋议东谈主：韩爱彬   磋议电话：0571-26888888   网址：www.fund123.cn   （13）上海利得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                         招募说明书   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层   法东谈主代表：李兴春   客服电话：4000325885   磋议东谈主：张仕钰   磋议电话：021-60195205   网址：www.leadfund.com.cn   （14）嘉实钞票经管有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层   法东谈主代表：张峰   客服电话：400-021-8850   磋议东谈主：闫欢   磋议电话：010-85097302   网址：www.harvestwm.cn   （15）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   法东谈主代表：王伟刚   客服电话：400-055-5728   磋议东谈主：丁向坤   磋议电话：010-56282140   网址：http://www.hcfunds.com   （16）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   法东谈主代表：简梦雯   客服电话：400-799-1888   磋议东谈主：徐亚丹   磋议电话：021-50712782   网址：www.520fund.com.cn 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                                     招募说明书   （17）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东谈主代表：王翔   客服电话：400-820-5369   磋议东谈主：李关洲   磋议电话：021-65370077   网址：www.jiyufund.com.cn   （18）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法东谈主代表：黄欣   客服电话：400-6767-523   磋议电话：021-3376-8132   网址：http://www.zzwealth.cn   （19）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公   办公地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公   法东谈主代表：肖雯   客服电话：020-89629066   磋议东谈主：邱湘湘   磋议电话：020-89629099   网址：www.yingmi.cn   （20）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   法东谈主代表：邹保威   客服电话：95118 、400-098-8511（个东谈主业务）、 400-088-8816（企业业务）   磋议东谈主：李丹   磋议电话：13601264918 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                         招募说明书   网址：kenterui.jd.com   （21）上海中欧钞票基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   法东谈主代表：许欣   客服电话：400-100-2666   磋议东谈主：张政   磋议电话：021-68609600-5992   网址：www.zocaifu.com   （22）玄元保障代理有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法东谈主代表：马永谙   客服电话：400-080-8208   磋议东谈主：卢亚博   磋议电话：021-50701003   网址：www.licaimofang.cn   基金经管东谈主可根据联系法律、律例的要求，弃取其他适当要求的机构代理销售本基金， 并在基金经管东谈主网站公示。   （三） 登记结算机构   称号：大成基金经管有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   磋议东谈主：黄慕平   （四） 讼师事务所和承办讼师   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                         招募说明书   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   磋议电话：(86 21) 3135 8666   传真: （86 21) 3135 8600   磋议东谈主：陆奇   承办讼师：安冬、陆奇   （五） 管帐师事务所和承办注册管帐师   称号：普华永谈中天管帐师事务所(突出普通合伙)   住所：中国(上海)目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   实践事务合伙东谈主：李丹   电话：021-23238888   传真：021-23238800   磋议东谈主：徐翘楚   承办注册管帐师：陈熹、徐翘楚 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                            招募说明书                    六、基金合同的奏效   （一）基金召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、                               《信息透露办法》、                                       《流 动性风险经管轨则》、基金合同偏执他联系轨则召募。   本基金经中国证监会 2022 年 5 月 17 日证监许可【2022】1003 号文给予注册。本基金 的基金合同于 2022 年 9 月 8 日矜重奏效。   （二）基金类型与运作方式   基金类型：债券证券投资基金   基金运作方式：契约型绽放式   基金存续期限：不如期   （三）基金份额类别成立   本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时收取认购/申购用度、赎回时收取赎回用度，且不从本 类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购/申购时不收取认购/ 申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基 金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别成立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基 金份额和 C 类基金份额将分别计较基金份额净值并单独公告。   投资东谈主可自行弃取认购/申购的基金份额类别。   本基金联系基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金经管东谈主细目。   根据基金运作情况，在不违背法律律例且对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响 的前提下，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当法式后，可住手现存基金份额类 别的销售、调理现存基金份额类别的费率水平、增多新的基金份额类别或调理基金份额类别 成建功令等，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   《基金合同》奏效之日起满三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，                                     《基金合同》 自动拆开并按其约定法式进行清理，无需召开基金份额持有东谈主大会审议，且不得通过召开基 金份额持有东谈主大会的方式延续《基金合同》期限。如届时灵验的法律律例或中国证监会轨则 发生变化，上述拆开轨则被取消、改动或补充的，则本基金按照届时灵验的法律律例或中国 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                      招募说明书 证监会轨则实践。   《基金合同》奏效三年后赓续存续的，连气儿 20 个劳动日出现基金份额持有东谈主数目发火 续 60 个劳动日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个劳动日内向中国证监会评释并提倡 处置决策，如不时运作、调理运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月 内召集基金份额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                   招募说明书             七、基金份额的申购、赎回与调理   （一）申购和赎回时事   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东谈主在招募说明 书或其他磋议公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时事或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日及期间   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券走动所、深圳证 券走动所的正常走动日的走动期间（若本基金参与港股通走动且该劳动日为非港股通走动日 时，则基金经管东谈主可根据试验情况决定本基金是否绽放申购、赎回及调理业务，具体以届时 的公告为准），但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停 申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动期间变更或其他突出情况， 基金经管东谈主将视情况对前述绽放日及绽放期间进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息 透露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同奏效之日起不最初 3 个月运转办理申购，具体业务办理期间在申 购运转公告中轨则。   基金经管东谈主自基金合同奏效之日起不最初 3 个月运转办理赎回，具体业务办理期间在赎 回运转公告中轨则。   在细目申购运转与赎回运转期间后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的运转期间。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间提倡申购、赎回或调理恳求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后计较的基金份额净值为基准进 行计较； 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                      招募说明书    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求； 法权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金经管东谈主必须在新规 则运转实施前依照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构轨则的法式，在绽放日的具体业务办理期间内提倡申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购恳求成立； 基金份额登记机构证明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求奏效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量 赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。   基金经管东谈主应以走动期间收尾前受理灵验申购和赎回恳求确今日手脚申购或赎回恳求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行证明。T 日提 交的灵验恳求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方 式查询恳求的证明情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东谈主。 实吸收到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的证明以基金登记机构的证明结果为准。对于申 请的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产生的投资者任何损失 由投资者自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 以对投资者每个走动账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额作念出轨则，具体业务 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                           招募说明书 功令请见联系公告。 金提供方除外，单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者最初基金份额总额的 50%， 或者以其他方式变相逃避 50%汇注度限制（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致 被迫达到或最初 50%的除外）               。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险 操纵的需要，可采取上述措施对基金范围给予操纵。具体见基金经管东谈主磋议公告。 限制。基金经管东谈主必须在调理实施前依照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度偏执用途   本基金对 A 类基金份额申购成立级差费率，同期区分普通客户申购和通过直销柜台申 购的待业金客户。C 类基金份额不收取申购用度。   上述待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老操办筹集的资金偏执投资运营收 益形成的补充养老基金等，包括但不限于：   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金经管东谈主可在招募说明书 更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。   普通客户指除直销柜台申购的待业金客户除外的其他客户。   投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。具体费率如下：       申购金额（M）        A 类份额申购费率   C 类份额申购费率 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                          招募说明书         M        M≥500 万       1000 元/笔   待业金客户在基金经管东谈主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申 购费为固定金额的，则按原费率实践，不再享有费率扣头。本基金A类基金份额申购用度由 申购A类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注 册登记等各项用度。   因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   基金经管东谈主对部分基金持有东谈主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。   本基金赎回费率如下：    持有基金期间（T）         A 类份额赎回费率   C 类份额赎回费率        T      T≥30 天             0              0   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，对峙续持有期少于 7 日 的投资东谈主，赎回费全额归入基金财产；对峙续持有期大于就是 7 日的投资东谈主，赎回费总 额的 25%归入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。 确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作法式遵照磋议法律律例以及监管部门、自 律功令的轨则。 无本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销操办，如期或不如期地开展基金 促销举止。在基金促销举止期间，按磋议监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主可 以适当调低基金申购费率、赎回费率。   （七）申购份额与赎回支付金额的计较方式   （1）申购份额及余额的处理方式：申购份额计较结果按四舍五入方法，保留到小 数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                       招募说明书    （2）赎回金额及余额的处理方式：赎回金额计较结果均按四舍五入方法，保留到 一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。    （1）若投资者弃取 A 类基金份额：    a. 申购用度适用比例费率时，申购份额的计较公式为：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    b. 申购用度适用固定金额时，申购份额的计较公式为：    净申购金额=申购金额－固定金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某投资东谈主投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.80%，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=40,000/(1+0.80%)=39,682.54 元    申购用度=40,000-39,682.54=317.46 元    申购份额=39,682.54/1.0400=38,156.29 份    即：投资者投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0400 元，则可得到 38,156.29 份 A 类基金份额。    （2）若投资者弃取 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东谈主投资 4 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=40,000.00/1.0400=38,461.54 份    即：投资者投资 4 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0400 元，则可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。    （1）A 类基金份额的赎回    赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                              招募说明书   例：某投资者在持有基金份额期间为 1 年时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额， 对应的赎回费率为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度=10,500.00×0＝0 元   净赎回金额=10,500.00—0＝10500.00 元   即：投资者赎回本基金 10,000 万份 A 类基金份额，份额持有期限 1 年，假定赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。   （2）C 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例：某投资者在持有基金份额期间为 1 年时赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度=10,500.00×0＝0 元   净赎回金额=10,500.00—0＝10,500.00 元   即：投资者赎回本基金 10,000 万份 C 类基金份额，份额持有期限 1 年，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。   A 类基金份额净值＝A 类基金份额的基金资产净值总额/A 类基金份额总额   C 类基金份额净值＝C 类基金份额的基金资产净值总额/C 类基金份额总额   本基金 A 类和 C 类基金份额的份额净值的计较，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市 后计较，并在 T+1 日内公告。遇突出情况，经履行适当法式，不错适当延长计较或公告。   （八）申购与赎回的登记 益并办理登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 益并办理相应的登记手续。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                     招募说明书 运转实施前 3 个劳动日在轨则媒介上公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 基金经管东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 起资金提供方除外，单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者最初基金份额总额的 形导致被迫达到或最初 50%的除外）                  。 日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购恳求时，基金经管东谈主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的 申购恳求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况甩掉时，基金经管 东谈主应实时复原申购业务的办理。发生上述第 6、9 项情形时，基金经管东谈主不错采取比例证明 等方式对该投资东谈主的申购恳求进行限制，基金经管东谈主有权拒却该等全部或者部分申购恳求。 若是法律律例、监管要求调理导致上述第 7 项内容取消或变更的，基金经管东谈主在履行适当程 序后，可修改该项内容，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款项： 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                   招募说明书 回恳求或降速支付赎回款项。 停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 基金经管东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金经管东谈主应在 当日报中国证监会备案，已证明的赎回恳求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付， 应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎回恳求东谈主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的磋议条目处理。基金份额持有东谈主在恳求赎 回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给予拔除。在暂停赎回的情况甩掉时，基金经管东谈主 应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十一）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金调理中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调理中转入恳求份额总额后的余额)最初前一 绽放日的基金总份额的 10％，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有材干支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按正常赎回 法式实践。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有清苦或觉得因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回恳求宽限办 理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                       招募说明书 弃取宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被拔除。宽限的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。      （3）若本基金发生多量赎回且发生单个绽放日内单个基金份额持有东谈主恳求赎回的基金 份额占前一绽放日基金总份额的比例最初 10%时，本基金经管东谈主有权对该单个基金份额持有 东谈主最初前一绽放日基金总份额 10%的赎回恳求实施宽限办理；对该单个基金份额持有东谈主占前 一绽放日基金总份额 10%的赎回恳求，与当日其他赎回恳求通盘，按上述（1）或（2）方式 处理。如下一绽放日，该单个基金份额持有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前一绽放日基金总份 额 10%的，赓续按前述功令处理，直至该单个基金份额持有东谈主单个绽放日内恳求赎回的基金 份额占前一绽放日基金总份额的比例低于 10%。      基金经管东谈主在履行适当法式后，有权根据那时市集环境调理前述比例和办理措施，并在 轨则媒介上进行公告。      （4）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生多量赎回，如基金经管东谈主觉得有必要，可 暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得最初 20 个 劳动日，并应当在轨则媒介上进行公告。      当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个走动日内申诉基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在轨则 媒介上刊登公告。      （十二）暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 停公告。 上刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个劳动日的种种基金份额净值。基金管 理东谈主亦不错根据试验情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的期间，届时不再另行发布 从头绽放的公告。      （十三）基金调理      基金经管东谈主不错根据磋议法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金经管东谈主 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                 招募说明书 经管的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，磋议功令由基金经管东谈主 届时根据磋议法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与磋议机构。   （十四）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 走动过户以及登记机构认同、适当法律律例的其它非走动过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据奏效司法通知将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的磋议贵府，对于适当条件 的非走动过户恳求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的法式收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的法式收取转托管费。   （十六）如期定额投资操办   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资操办，具体功令由基金经管东谈主另行轨则。投 资东谈主在办理如期定额投资操办时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在磋议公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资操办最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的走动时事或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 经管东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节或 磋议公告。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                      招募说明书                  八、基金的投资   （一） 投资场所   在严格操纵风险的基础上，通过积极主动的投资经管，追求基金资产的耐久稳健升值， 力求达成特出事迹比拟基准的投资酬劳。   （二） 投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券 （包括国债、央行单子、地方政府债、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融 资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府搭救机构债、政府搭救债券、可调理债券 （含分离走动可转债）、可交换债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产搭救证券、 债券回购、银行进款（包括契约进款、如期进款偏执他银行进款）、同行存单、货币市集工 具、国债期货、信用繁衍品，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 须适当中国证监会的磋议轨则。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当法式后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，投资于股 票、存托凭证、可调理债券（含分离走动可转债）、可交换债券的比例共计不最初基金资产 的 20%；投资于港股通标的股票占本基金股票资产的比例为 0%-50%。本基金每个走动日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，持有现款（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适当法式后， 不错调理上述投资品种的投资比例。   （三） 投资策略   本基金运用从上至下的宏不雅分析和从下到上的市集分析相结合的方法达成大类资产配 置，把捏不同的经济发展阶段种种资产的投资契机，根据宏不雅经济、基准利率水对等因素， 测度债券类资产、货币市集器具等大类资产的预期收益率水平，结合种种别资产的波动性以 及流动性状态分析，进行大类资产配置。   （1）久期配置 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                          招募说明书   本基金通过对宏不雅经济变量（包括国内分娩总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、 破钞、外贸差额、财政出入、价钱指数和汇率等）和宏不雅经济政策（包括货币政策、财政政 策、产业政策、外贸和汇率政策等）进行分析，对畴昔较长的一段期间内的市集利率变化趋 势进行测度，决定组合的久期。   （2）类属配置   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市集流动性、市集风险等因素 进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、走动所和银行间市集投资品种的利差和变 化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   （3）信用债投资策略   本基金将投资信用评级不低于 AA+的信用债（包括企业债券、公司债券、金融债（不 包含政策性金融债）、公开刊行的次级债、政府搭救机构债、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、资产搭救证券）（下同）                。   上述信用评级针对企业债券、公司债券、金融债（不包含政策性金融债）、公开刊行的 次级债、政府搭救机构债、中期单子、资产搭救证券而言，具体指债项信用评级；针对短期 融资券、超短期融资券、短期公司债券、短期金融债及无债项评级的其他信用债而言，具体 指刊行主体的信用评级。   本基金将概述参考国内照章成立并领有证券评级天资的评级机构所出具的信用评级。如 出现吞并期间多家评级机构所出具信用评级不同的情况或莫得对应评级的信用债券，基金管 理东谈主需结合自身的里面信用评级进行疏淡判断与认定，以基金经管东谈主的判断结果为准。   本基金投资信用债应适当以下投资比例要求：   本基金投资于信用评级为 AAA 信用债占信用债资产的比例为 50%-100%；   本基金投资于信用评级为 AA+信用债占信用债资产的比例为 0-50%；   因信用评级变动、证券市集波动、基金范围变动等非基金经管东谈主因素导致信用债投资比 例不适当上述投资比例的，基金经管东谈主不得主动进一步糟蹋相应投资比例。   本基金持有信用债期间，若是其信用等第下降、不再适当投资法式，应在评级评释发布 之日起 3 个月内给予全部卖出。   本基金通过主动承担限度的信用风险来获取信用溢价。本基金主要关心信用债收益率受 信用利差弧线变动趋势和信用变化两方面影响，相应地遴荐以下两种投资策略： 券市集容量、结构、流动性等变化趋势，终末概述分析信用利差弧线举座及分行业走势，确 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                      招募说明书 定本基金信用债分行业投资比例。 信用利差弧线对债券进行从头订价。   在信用风险操纵方面，本基金将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即遴荐表里 结合的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，以细目企业主体债的试验信 用状态。概述分析个券的到期收益率、票息、久期、信用等第、信用利差水平、税赋特色等 因素，对个券进行内在价值的评估，精选风险收益比拟高的债券进行投资。   （4）可转债投资策略   可调理债券在分析基础股票的基本面、转债条目和市集面三方面因素的前提下，将明锐 度办法（Delta、Vega 等）手脚市集风险操纵的主要期间办法，利用可调理债券溢价率来判 断转债的股性，运用调理套利、溢折价、一级市集申购、纯债券价值及期权价值经管来积极 投资，获取逾额收益。   为灵验操纵债券投资的系统性风险，本基金根据风险经管的原则，以套期保值为办法， 限度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。   在国债期货投资时，本基金将开端分析国债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系， 弃取订价合理的国债期货合约，其次，接头国债期货各合约的流动本性况，最终细目与现货 组合的合适匹配，以达到风险经管的场所。   为了更好地经管债券投资的信用风险，本基金根据风险经管的原则，以风险对冲为办法， 将适当参与信用繁衍品的投资。本基金将在详备评估信用债风险状态的前提下，对比量度个 券风险收益与信用繁衍品价钱，构建信用风险对冲组合。持有期内，本基金会缜密追踪信用 利差与信用繁衍品价钱的动态变化，纯真调理对冲比例，追求经信用风险对冲后的投资酬劳 最大化。   （1）A 股投资策略   本基金将通过分析上市公司的磋议模式、产物研发材干、公司治理等多方面的运营经管 材干，判断公司的中枢价值与成长材干，弃取具有邃密磋议状态的上市公司股票。   磋议模式方面，弃取主营业务明显、行业地位杰出、产物与服务适当行业发展趋势的上 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                      招募说明书 市公司股票；产物研发材干方面，弃取具有较强的自主立异和市集拓展材干的上市公司股票； 公司治理方面，弃取公司治理结构法式，经管水平较高的上市公司股票。   本基金将重心关心上市公司的盈利材干、成长和股本扩张材干以及现款流经管水平，选 择优良财务状态的上市公司股票。盈利材干方面，主要观测销售毛利率、净资产收益率（ROE） 等办法；成长和股本扩张材干方面，主要观测主营业务收入增速、净资产增速、净利润增速、 每股收益（EPS）增速、每股现款流净额增速等办法；现款流经管材干方面，主要观测每股 现款流净额等办法。   本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，观测市盈率（P/E）                                           、 市净率（P/B）        、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、目田现款流贴现（DCF）等一系列估值 办法，给出股票概述评级，从中弃取估值水平相对合理的公司。   本基金将结合公司基本面以及股票估值分析的基本论断，弃取具有竞争上风且估值具有 蛊卦力的股票。基金司理将按照公司的投资决策法式，审慎精选，量度风险收益特征后，根 据市集波动情况构建股票组合并进行动态调理。   （2）港股投资策略   本基金所投资香港市集股票标的除适用上述股票投资策略外，还需关心： 业散播、走动轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、估值与盈利酬劳 等方面；   在操纵风险的前提下，本基金将根据本基金的投资场所和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深切研究判断，进行存托凭证的投资。   （四） 投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，投资于股票、存托凭证、可转             、可交换债券的比例共计不最初基金资产的 20%，投资于港股 换债券（含分离走动可转债） 通标的股票占股票资产的比例不最初 50%；   （2）本基金每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保持不低于 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                     招募说明书 基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股 共计计较），其市值不最初基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股共计计较），不最初该证券的 10％，统统按照联系指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条目轨则的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产搭救证券的比例，不得最初基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得最初基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产搭救证券的比例，不得最初该资产搭救 证券范围的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产搭救证券，不得 最初其种种资产搭救证券共计范围的 10％；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金总资产不得最初基金净资产的 140%；   （11）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基金资产净值 的 40%，进入天下银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （12）本基金参与国债期货走动时，应当适当下列投资限制：   ①本基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得最初基金资产净值的   ②本基金在职何走动日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得最初基金持有的债券总 市值的 30%。   ③本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货 合约价值，共计(轧差计较)应当适当基金合同对于债券投资比例的联系约定，即不低于基金 资产的 80%；   ④本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一 走动日基金资产净值的 30%； 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                          招募说明书   （13）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不持有合约类信用繁衍品； 本基金投资的信用繁衍品口头本金不得最初本基金中对应受保护债券面值的 100%; 投资 于吞并信用保护卖方的种种信用繁衍品口头本金共计不得最初基金资产净值的 10%；因证 券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资 比例不适当上述轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在 3 个月内进行调理；   （14）本基金经管东谈主经管的全部绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期的如期开 放基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得最初该上市公司可流通股票的 15%；本 基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得最初该上市公司 可流通股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得最初基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不符 合本款所轨则比例限制的，本基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实践，与境内上市走动 的股票合并计较；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（10）、（14）、（15）、（16）项外，因证券/期货市集波动、上市公 司合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不适当上述轨则投资比例 的，基金经管东谈主应当在 10 个走动日内进行调理，但中国证监会轨则的突出情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与稽察自基金合同奏效之日起运转。   法律律例或监管部门取消上述限制的，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适当法式后， 则本基金投资不再受磋议限制。   为弘扬基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资； 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                         招募说明书      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；      （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕走动、专揽证券走动价钱偏执他不正大的证券走动举止；      （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他举止。      基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、试验操纵东谈主或者 与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资场所和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实践。磋议走动必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予透露。要紧关联走动应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的疏淡董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。      法律、行政律例或监管部门取消或调理上述不容性轨则的，如适用于本基金，则本基金 投资不再受磋议限制或按调理后的轨则实践。      （五） 事迹比拟基准      沪深 300 指数收益率*10%+恒生指数收益率（使用估值汇率调理）*5%+中债概述全价 指数收益率×80%+金融机构东谈主民币活期进款基准利率(税后)*5%      沪深 300 指数由专科指数提供商中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中范围大、 流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，以概述响应沪深 A 股市集举座表现，具有邃密 的市集代表性和市集影响力。      恒生指数遴荐流通市值加权法计较，是响应香港股市价钱走势最有影响的一种股价指数。      中债概述全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，该指数旨在概述响应债券全 市集举座价钱和投资酬劳情况。指数涵盖了银行间市集和走动所市集，具有平时的市集代表 性。      若是今后法律律例发生变化，或者上述事迹比拟基准住手发布或变改称号，或者有更权 威的、更能为市集开阔接受的事迹比拟基准推出，或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的 事迹比拟基准，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，经基金经管东谈主与基金 托管东谈主协商，并履行适当法式后，本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并及 时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。      （六） 风险收益特征      本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于搀杂型基金和股 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                                招募说明书 票型基金。本基金若投资港股通标的股票，则需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及走动功令等相反带来的独到风险。   （七） 基金经管东谈主代表基金诈骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   （九） 基金投资组合评释   基金经管东谈主的董事会及董事保证本评释所载贵府不存在虚假纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和完竣性承担个别及连带责任。   基金托管东谈主上海银行股份有限公司根据基金合同轨则，复核了本评释中的财务办法、净 值表现和投资组合评释等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合评释所载数据取自本基金 2024 年第 2 季度评释。                                               占基金总资产的比例     序号           名堂          金额（元）                                                  （%）            其中：股票               7,882,031.85          2.85            其中：债券             249,480,817.98         90.10                资产搭救证券                     -             - 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                                     招募说明书                 其中：买断式回购的                      -             -                 买入返售金融资产                 金共计      本基金通过深港通走动机制投资的港股公允价值为 2,072,152.32 元，占期末基金资产 净值的比例为 0.99%。                                                    占基金资产净值比例       代码             行业类别        公允价值（元）                                                       （％） A               农、林、牧、渔业                       -             - B               采矿业                  313,688.00           0.15 C               制造业                3,256,105.53           1.55 D               电力、热力、燃气及                      -             -                 水分娩和供应业 E               建筑业                  231,544.00           0.11 F               批发和零卖业                         -             - G               交通运载、仓储和邮                      -             -                 政业 H               住宿和餐饮业                         -             - I               信息传输、软件和信                      -             -                 息期间服务业 J               金融业                1,284,572.00           0.61 K               房地产业                           -             - L               租出和商务服务业                       -             - M               科学研究和期间服务            479,678.00           0.23                 业 N               水利、环境和民众设            244,292.00           0.12                 施经管业 O               住户服务、修理和其                      -             -                 他服务业 P               扶直                             -             - Q               卫生和社会劳动                        -             - R               文化、体育和文娱业                      -             - S               概述                             -             - 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                                                        招募说明书                         共计                        5,809,879.53               2.77           行业类别                 公允价值（东谈主民币元）                 占基金资产净值比例（%） 通信                                                    -                          - 非必需破钞品                                                -                          - 必需破钞品                                                 -                          - 动力                                                    -                          - 金融                                         1,167,518.51                      0.56 房地产                                                   -                          - 医疗保健                                                  -                          - 工业                                          904,633.81                       0.43 材料                                                    -                          - 科技                                                    -                          - 公用作事                                                  -                          - 政府                                                    -                          - 共计                                         2,072,152.32                      0.99      以上分类遴荐彭博行业分类法式。                                                                          占基金资产                                                           公允价值   序号            股票代码           股票称号        数目（股）                          净值比例                                                            （元）                                                                           （％）                              业银行                                                                  占基金资产净值比例           序号                 债券品种           公允价值（元）                                                                     （％） 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                                                 招募说明书                   其中：政策性金融债               20,293,748.78               9.68                                                                   占基金资产                                                    公允价值   序号         债券代码        债券称号          数目（张）                       净值比例                                                     （元）                                                                    （％）                         永续债 01                                5                         MTN001                                6                         MTN003                                7                         MTN002                                7                         MTN001                                3   无。   无。   无。   无。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                        招募说明书   无。   无。   无。   无。 编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形   本基金投资的前十名证券之一邮储银行的刊行主体中国邮政储蓄银行股份有限公司于 置和使用轨则等受到中国东谈主民银行处罚（银罚决字〔2023〕39 号）。本基金觉得，对邮储 银行的处罚不会对其投资价值组成本质性负面影响。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。        序号              称号          金额（元） 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                               招募说明书                                                占基金资产净值   序号        债券代码       债券称号    公允价值（元）                                                 比例（％）   无。   由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                                           招募说明书                            九、基金的事迹     基金经管东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一） 基金份额净值增长率偏执与同期事迹比拟基准收益率的比拟     大成元合双利债券发起式 A                                            事迹比拟                         净值增长     事迹比拟                净值增                         基准收益     阶段                  率法式差     基准收益               ①-③      ②-④                长率①                         率法式差                           ②       率③                                             ④   大成元合双利债券发起式 C                                            事迹比拟                         净值增长     事迹比拟                净值增                         基准收益     阶段                  率法式差     基准收益               ①-③      ②-④                长率①                         率法式差                           ②       率③                                             ④   （二）自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动偏执与同期事迹比拟基准收益率 变动的比拟 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                 招募说明书   注：本基金合同轨则，基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组 合比例适当基金合同的约定。建仓期收尾时，本基金的投资组合比例适当基金合同的约定。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                  招募说明书                   十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据磋议法律律例、表放浪文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相疏淡。   （四）基金财产的督察和刑事责任   本基金财产疏淡于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的轨则刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章拔除或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实践。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                    招募说明书                  十一、基金资产估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金磋议的证券走动时事的走动日以及国度法律律例轨则需要对 外透露基金净值的非走动日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行进款本息、国债期货合约、信用繁衍品、应 收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金经管东谈主在细目磋议金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、 监管部门联系轨则。 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴荐最近走动日的 报价细目公允价值。有充足字据标明估值日或最近走动日的报价弗成真确响应公允价值的， 打发报价进行调理，细目公允价值。      与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制手脚特征接头。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其大量持有磋议资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息搭救的估值期间细目公允价值。遴荐估值期间细目公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得磋议资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调理并细目公允价 值。      （四）估值方法      （1）走动所上市的有价证券（包括股票等）                         ，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                   招募说明书 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调理最近走动市价，细目公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调理债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值期间细目公允价值。走动所市 场挂牌转让的资产搭救证券，遴荐估值期间细目公允价值；   （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调理的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发市集报价进行调理以证明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应遴荐估值期间细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，遴荐估值期间细目公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系轨则细目 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。 认利息收入。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                    招募说明书 环境未发生要紧变化的，遴荐最近走动日结算价估值。   信用繁衍品按照第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但经管东谈主照章应当承担 的估值责任不因托付而革职。   经受的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照联系法律律例及企业管帐准则的要求采 用合理估值期间细目其公允价值。 国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；触及到其它币种与东谈主民币之间的汇 率，参照数据服务商提供确当日种种货币兑好意思元折算率遴荐套算的方法进行折算。 对于因税收轨则调理或其他原因导致基金试验交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将 在磋议税金调理日或试验支付日进行相应的估值调理。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的刚正性。 轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及磋议法 律律例的轨则或者未能充分弘扬基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经磋议各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值的计较结果 对外给予公布。   （五）估值法式 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                       招募说明书 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主每个估值日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （六）估值时弊的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值时弊时，视为基金份额净值 时弊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾形成估值时弊，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪戾的责任东谈主应当对由于该 估值时弊碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的获胜损失按下述“估值时弊处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值时弊责任方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊责任方承担；由于估值时弊责任方未 实时更正已产生的估值时弊，给当事东谈主形成损失的，由估值时弊责任方对获胜损失承担抵偿 责任；若估值时弊责任方照旧积极妥协，况兼有协助义务确当事东谈主有实足的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值时弊责任方打发更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值时弊已得到更正。   （2）估值时弊的责任方春联系当事东谈主的获胜损失负责，分歧转折损失负责，况兼仅对 估值时弊的联系获胜当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值时弊而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值时弊 责任方仍打发估值时弊负责。若是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值时弊责任方应抵偿受损方的损失，并在其 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                    招募说明书 支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；若是取得 不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿 额加上照旧取得的不妥得利返还的总和最初其试验损失的差额部分支付给估值时弊责任方。   （4）估值时弊调理遴荐尽量复原至假定未发生估值时弊的正确情形的方式。   估值时弊被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值时弊发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值时弊发生的原因细目 估值时弊的责任方；   （2）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值时弊形成的损失进行评估；   （3）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值时弊的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值时弊的更正向联系当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现时弊时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）时弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；时弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个绽放日走动收尾后按基金类别计较当日的基金资产净值和种种基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证明后发送给基金经管东谈主，由 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                    招募说明书 基金经管东谈主对基金净值给予公布。   （九）突出情况的处理 资产估值时弊处理； 原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然照旧采取必要、适当、合理的措施进行稽察，然则未能 发现该时弊的，由此形成的基金资产估值时弊，基金经管东谈主和基金托管东谈主革职抵偿责任，但 基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施讲理或甩掉由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的种种基金份额净值和基金份额累计净值，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                    招募说明书                十二、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金磋议的信息透露用度；    《基金合同》奏效后与基金磋议的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个劳动日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商处置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                    招募说明书 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个劳动日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商处置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类 基金资产净值的 0.10%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主 根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个劳动日内从基金财产中一次性划 出，由登记机构代收，登记机构收到后按磋议合同轨则支付给基金销售机构。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应契约轨则，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》奏效前的磋议用度；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节或磋议公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金财 产投资的磋议税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的轨则代扣代缴。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                       招募说明书                    十三、基金收益与分配      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除磋议用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分配利润      基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益 的孰低数。      （三）基金收益分配原则 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；本基金吞并类别每一基金份额享有同均分配 权； 益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行 收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值；      （四）收益分配决策      基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。      （五）收益分配决策的细目、公告与实施      本基金收益分配决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》 的联系轨则在轨则媒介公告。      （六）基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                 招募说明书 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务功令》 实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的轨则。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                         招募说明书                十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度透露； 按照联系轨则编制基金管帐报表； 式证明。   （二）基金的年度审计 法》轨则的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                    招募说明书                十五、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应适当《基金法》、                      《运作办法》                           、《信息透露办法》                                   、《流动性风 险经管轨则》、       《基金合同》偏执他联系轨则。磋议法律律例对于信息透露的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。   （二）信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主偏执日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会轨则期间内，将应予透露的基金信息通过适当 中国证监会轨则条件的用以进行信息透露的天下性报刊（以下简称“轨则报刊”                                   ）及《信息 透露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介透露，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开透露的信息贵府。   （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开透露的信息应遴荐华文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息透露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开透露的信息遴荐阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   一）基金招募说明书、《基金合同》                  、基金托管契约、基金产物贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                 招募说明书 东谈主大会召开的功令及具体法式，说明基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息透露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府概要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金产物贵府概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金经管东谈主不再更新基金产物贵府概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在轨则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、《基金合同》和基金托管契约 登载在轨则网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   三）《基金合同》奏效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在轨则网站透露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                   招募说明书 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点以偏执他媒介，透露绽放日种种基金份额的基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站透露半年度和年度 终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   六）基金如期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年度评释登载 在轨则网站上，并将年度评释指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度评释中的财务管帐报 告应当经过适当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将中期评释登 载在轨则网站上，并将中期评释指示性公告登载在轨则报刊上。   基金经管东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度评释，将季 度评释登载在轨则网站上，并将季度评释指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度评释、中期评释或者 年度评释。   如评释期内出现单一投资者持有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情形， 为保障 其他投资者利益， 基金经管东谈主至少应当在如期评释“影响投资者决策的其他热切信息”项 下透露该投资者的类别、评释期末持有份额及占比、评释期内持有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的突出情形除外。   本基金不时运作过程中，应当在基金年度评释和中期评释中透露基金组联合产情况偏执 流动性风险分析等。   七）临时评释   本基金发生要紧事件，联系信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时评释书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                     招募说明书 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务磋议行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联走动事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 发生变更； 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                     招募说明书 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。      八）表示公告      在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集时髦传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相 关信息透露义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开表示，并将联系情况立即评释中国证监 会。      九）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      十）清理评释      基金合同拆开的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理评释。基金财产清理小组应当将清理评释登载在轨则网站上，并将清理评释指示性公 告登载在轨则报刊上。      十一）投资国债期货的信息透露      基金在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书更新等文献中透露国债 期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险办法等，并充分揭示国债期货交 易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资场所。      十二）投资信用繁衍品的信息透露      基金应当在如期评释及招募说明书（更新）等文献中详备透露信用繁衍品的投资情况， 包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资场所及策略。      十三）投资资产搭救证券的磋议透露      基金经管东谈主应在本基金中期评释及年度评释中透露其持有的资产搭救证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和评释期内通盘的资产搭救证券明细。      基金经管东谈主应在本基金季度评释中透露其持有的资产搭救证券总额、资产搭救证券市值 占基金净资产的比例和评释期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产搭救证券 明细。      十四）投资港股通标的股票的信息透露      基金经管东谈主应在基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释等如期评释和招募说明书 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                   招募说明书 （更新）等文献中透露本基金参与港股通走动的磋议情况。   十五）本基金投资存托凭证的信息透露依照境内上市走动的股票实践。   十六）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，磋议信息透露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息透露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   十七）中国证监会轨则的其他信息。   （六）信息透露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露经管轨制，指定专门部门及高档经管东谈主 员负责经管信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当适当中国证监会磋议基金信息透露内容与 格式准则等法律律例的轨则。   基金托管东谈主应当按照磋议法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期评释、 更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金清理评释等公开透露的磋议基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中弃取一家报刊透露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证磋议报送信 息的真确、准确、完竣、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介透露信息，然则其他民众媒介不得早于轨则媒介透露信息，况兼在不同媒介上透露吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计评释、法律意见书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将磋议档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照磋议法律律例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息透露的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长透露基金磋议信息： 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                招募说明书 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                   招募说明书                  十六、风险揭示   投资于本基金主要濒临以下风险：   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资热沈和走动轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券市集产生一定影响， 从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   （2）经济周期风险   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集利率的变化获胜影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润， 进而影响基金持仓证券的收益水平。   （4）购买力风险   基金收益的一部分将通过现款样式来分配，而现款可能因为通货推广的影响而使购买力 下降，从而使基金的试验投资收益下降。   （5）国际竞争风险   跟着中国市集绽放进度的提高，上市公司的发展势必要受到国际市集同类期间或同类产 品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能弗成适用新的行业形势而事迹下滑。尤其是中国 加入 WTO 以后，中国境内公司将濒临前所未有的市集竞争，上市公司在这些因素的影响下 将存在更大不细目性。   （6）上市公司磋议风险   上市公司的磋议状态受多种因素的影响，如经管材干、行业竞争、市集出息、期间更新、 财务状态、新产物研究开发等王人会导致公司盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司磋议 不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以料想的变化。固然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不 能统统幸免。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                      招募说明书      流动性风险是指基金经管东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险。      本基金遴荐绽放方式运作，基金经管东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回。基金的申      购与赎回的绽放日为上海证券走动所、深圳证券走动所的正常走动日（若本基金参与港 股通走动且该劳动日为非港股通走动日时，则基金经管东谈主可根据试验情况决定本基金是否开 放申购、赎回及调理业务，具体以届时的公告为准），但基金经管东谈主根据法律律例、中国证 监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。基金经管东谈主自基金合同奏效之日 起不最初 3 个月运转办理申购和赎回业务，具体业务办理期间在申购赎回运转公告中轨则。      本基金的投资市集主要为证券走动所、天下银行间债券市集等流动性较好的法式型走动 时事，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、债券和 货币市集器具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高汇注度的特征， 概述评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。      基金出现多量赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合状态或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽放 日恳求赎回基金份额最初基金总份额一定比例以上的，基金经管东谈主有权对其采取宽限办理赎 回恳求的措施。      在市集大幅波动、流动性败落等顶点情况下发生无法打发投资者多量赎回的情形时，基 金经管东谈主将以保障投资者正当权益为前提，按照法律律例及基金合同的轨则，考取宽限办理 多量赎回恳求、暂停接受赎回恳求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动 订价及实施侧袋机制等流动性风险经管器具手脚辅助措施，投资者将濒临其赎回恳求被暂停 或宽限办理、收到赎回款项的期间晚于预期，赎回成本或申购成本较高等风险。对于种种流 动性风险经管器具的使用，基金经管东谈主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商 一致。在试验运用种种流动性风险经管器具时，投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受 到相应影响，基金经管东谈主将依照法律律例及基金合同的约定进行操作，保障投资者的正当权 益。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                   招募说明书   基金走动敌手方发生走动走嘴或者基金持仓债券的刊行东谈主出现走嘴、拒却支付债券本息， 或者债券刊行东谈主信用质料下降导致债券价钱下降，形成基金财产损失的风险。   （1）期货投资风险   本基金参与国债期货走动。期货手脚一种金融繁衍品，具备自身独到的风险点。投资期 货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、和操作 风险。具体为： 主要的风险。 不同期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期限价差风险。 金而带来的风险。 故障等原因形成损失的风险   （2）基金进入清理期的磋议风险   基金进入清理法式后，基金经管东谈主将实时变现资产，但由于变现过程中的市集波动、流 动受限证券无法实时变现而可能濒临的进一步损失、清理用度等原因，基金份额持有东谈主将可 能濒临最终收到的全部清理款偏离该基金终末运作日公告的净值信息的风险。此外，基金进 入清理法式后，如因持有流动受限证券暂时无法全部变现的，基金将先以已变现基金资产为 限进行分配，待该类流动受限证券全部变现后进行再次分配，因此，若该类流动受限证券一 直无法变现，基金份额持有东谈主将濒临剩余清理款收取期间不细办法风险。   （3）本基金投资于资产搭救证券的风险   本基金投资资产搭救证券，资产搭救证券是一种债券性质的金融器具。资产搭救证券具 有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。基金经管东谈主将本着严慎和操纵风险 的原则进行资产搭救证券投资，请基金份额持有东谈主关心包括投资资产搭救证券可能导致的基 金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   （4）信用繁衍品投资风险 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                   招募说明书   本基金可投资于信用繁衍品，信用繁衍品手脚一种金融繁衍品，具备一些独到的风险 点。 投资信用繁衍品主要存在以下风险： 少导致难以将基金以合理价钱变现的风险。 状态欠安，或创设机构的现款流与预期发生一定的偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。 化，引起信用繁衍品走动价钱波动的风险。   （5）基金合同拆开的风险   由于本基金为发起式基金，根据磋议律例轨则，基金合同奏效之日起三年后的对应日， 若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动拆开，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续 基金合同期限。本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并拆开，投资东谈主将濒临基金 拆开清盘的风险。   磋议当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面操纵存在残障或者东谈主为因素形成操作很是 或违背操作规程等原因可能引致风险，举例，越权违法走动、管帐部门欺骗、走动时弊、IT 系统故障等风险。   在绽放式基金的种种走动行径或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影 响走动的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金经管东谈主、基 金托管东谈主、注册登记机构、销售机构、证券走动所、证券登记结算机构等。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产碰到损失。基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券走动所、注册登记机构和销售代理机构等可 能因不可抗力无法正常劳动，从而影响基金的各项业务按正常时限完成；金融市集危险、行 业竞争、代理机构走嘴等超出基金经管东谈主自身获胜操纵材干之外的风险，可能导致基金或者 基金份额持有东谈主利益受损。   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场开阔礼貌等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据磋议法律律例对本基金进行风险评价， 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                    招募说明书 不同的销售机构遴荐的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受材过问产物风险之间的匹配老师。   港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时段，当日额度使用罢了的，新增的买 单申报将濒临失败的风险；在联交所不时走动时段或收市竞价走动时段，港股通当日额度使 用罢了的，当日本基金将濒临弗成通过港股通进行买入走动的风险。   本基金将投资港股通标的股票，在走动期间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不就是最驱逐算汇率。港股通走动日日终，中国证券登记结算有限责任公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔走动，细目走动试验适用的结算汇率。故本 基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成损失。 王人有一定的限制，而且此类限制可能会束缚调理，这些限制因素的变化可能对本基金进入或 退出当地市集形成坚苦，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生获胜或转折的影响。 投资标的、市集轨制以及走动功令等相反带来的独到风险。参与香港股票投资还将濒临包括 但不限于如下突出风险：   a.香港市集实行 T+0 反转走动，且证券走动价钱并无涨跌幅高下限的轨则，因此逐日 涨跌幅空间相对较大，即港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动。   b.惟有内地与香港两地均为走动日且概况闲静结算安排的走动日才为港股通走动日。港 股通机制下走动日不连贯可能带来的风险，包括在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成 正常走动，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险。   c.香港出现台风、玄色暴雨或者联交所轨则的其他情形时，联交所将可能停市，投资者 将濒临在停市期间无法进行港股通走动的风险；出现内地证券走动服务公司认定的走动异常 情况时，内地证券走动服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将濒临在 暂停服务期间无法进行港股通走动的风险。   d.本基金因港股通股票权益分拨、调理、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得 的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，磋议走动所另有 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                   招募说明书 轨则的除外；因港股通股票权益分拨或者调理等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联 交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调理或者上市公 司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有磋议权益，但不得通过港股通买入或卖出。   e.代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结 算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投 票截止日的持有手脚计较基准；投票数目超出持稀有量的，按照比例分配持有基数。   f.基金投资范围包含港股通股票仅标明本基金不错通过港股通机制投资港股，基金资产 对港股标的投资比例会根据市集情况、投资策略等发生较大的调理，存在分歧港股进行投资 的可能。以上所述因素可能会给本基金投资带来突出走动风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调理。因特定资产的变现期间具有不细目性，最终变现价钱也具有 不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此 濒临损失。 共同风险外，本基金还可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏欠的风险，以及与存 托凭证刊行机制磋议的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、 享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、诈骗表决权等方面 的突出安排可能激发的风险；存托契约自动收敛存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存 托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不时信息透露监管方面与境内可能存在相反的风险；境 表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   （1）因期间因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制设立、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕走动、欺骗行径等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证明后， 基金经管东谈主应当暂停基金估值，基金份额持有东谈主将濒临无法实时赎回所持有的基金份额的风 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                     招募说明书 险。      （7）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有碰到损失的风险，以及证券市集、 基金经管东谈主及基金销售代理东谈主可能因不可抗力无法正常劳动，从而有影响基金的申购和赎回 按正常时限完成的风险。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                   招募说明书                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施法式   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金经管东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，证明相应 侧袋账户份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调理。基金份额持有东谈主 恳求申购、赎回或调理侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调理恳求将被拒却。   基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由基金经管东谈主在磋议公告中轨则。   二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作办法和基金事迹办法应当以主袋账户资产为 基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额闲静基金合同收益分配条件的情形下，基金经管东谈主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   五）基金的信息透露 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                 招募说明书   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当暂停透露侧袋账户的种种基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金经管东谈主应当在基金如期评释中透露评释期内特定资产处置进展情况，透露评释期末 特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不手脚基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等热切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、磋议用度发生情况等热切信息。   六）特定资产处置清理   基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   七）侧袋的审计   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时聘用适当《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的磋议轨则，但凡获胜援用法律律例的部分，如将来法律法 规修改导致磋议内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当法式 后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可获胜对本部安分容进行修改和 调理，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                    招募说明书        十八、基金合同的变更、拆开与基金财产清理   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行磋议法式后，《基金合同》应当拆开： 相连的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的清理 组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券磋议业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产清理小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理评释；   （5）聘用管帐师事务所对清理评释进行外部审计，聘用讼师事务所对清理评释出具法 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                   招募说明书 律意见书；   （6）将清理评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理评释经适当《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理评释报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理评释登载在轨则网站上，并将清理评释指示性 公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期间不低于法律律例轨则的最低 期限。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                       招募说明书                   十九、基金合同内容纲领      （一）基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      一）基金经管东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》疏淡运用并经管基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋议行径进行监督和处理；      （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在适当联系法律、律例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、赎回、调理 和非走动过户等业务功令； 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                     招募说明书   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老师信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的磋议方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互疏淡，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）    照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）   严格按照《基金法》、                   《基金合同》偏执他联系轨则，履行信息透露及评释义务；   （12）保守基金买卖秘要，不泄露基金投资操办、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏执他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予秘密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务举止的管帐账册、报表、记录和其他磋议贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则期间发出，况兼保证投资者 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                      招募说明书 概况按照《基金合同》轨则的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；      （19）濒临落幕、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会并申诉基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而革职；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金经管东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东谈主；      （25）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      二）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全督察基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申诉中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据磋议市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货走动资金清理； 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                  招募说明书   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老师信用、发愤尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业时事，配备实足的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互疏淡；对 所托管的不同的基金分别成立账户，疏淡核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互疏淡；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金经管东谈主代表基金刚毅的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、                     《基金合同》偏执他联系轨则另有轨则外，在 基金信息公开透露前给予秘密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具意见，说明基金经管 东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的轨则进行；若是基金管 理东谈主有未实践《基金合同》及《托管契约》轨则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了 适当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他磋议贵府不低于法律律例轨则 的最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按轨则制作磋议账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或联系轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项； 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                       招募说明书      （15）依据《基金法》                、《基金合同》偏执他联系轨则，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金经管东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；      （18）濒临落幕、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会和银行监管 机构，并申诉基金经管东谈主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而革职；      （20）按轨则监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；      （21）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      三）基金份额持有东谈主      基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，吞并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分配清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；      （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；      （7）监督基金经管东谈主的投资运作；      （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                       招募说明书 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）弘扬阅读并效能《基金合同》                     、招募说明书等信息透露文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关心基金信息透露，实时诈骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》拆开的有限责任；      （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；      （7）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的不妥得利；      （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和功令      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金未设立基金份额持有东谈主大会日常机构， 但可根据运作需要依据磋议法律律例以及监管机构联系轨则增设基金份额持有东谈主大会日常 机构。      一）召开事由      （1）拆开《基金合同》，除基金合同另有轨则外；      （2）更换基金经管东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调理基金运作方式；      （5）调理基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬法式或提高销售服务费；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资场所、范围或策略； 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                        招募说明书      （9）变更基金份额持有东谈主大会法式；      （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：      （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；      （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费，住手现存基金份额类别的 销售、调理现存基金份额类别的费率水平、增多新的基金份额类别或调理基金份额类别成立 功令等；      （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；      （5）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                     招募说明书 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、扰乱。   三）召开基金份额持有东谈主大会的申诉期间、申诉内容、申诉方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏执磋议方式和磋议东谈主、书面 表决意见寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金经管东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面申诉基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                    招募说明书 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释适当法律律例、                          《基金合同》和会议申诉的轨则， 况兼持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个劳动日内连气儿公布磋议 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉轨则的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经申诉不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效力；   （3）本东谈主获胜出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主获胜出具书 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                    招募说明书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主获胜出具书面意见或授权他东谈主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中获胜出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付东谈主理 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释适当法律律例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 有东谈主不错弃取书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，也不错遴荐书面、麇集、电话、 短信或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东谈主需在会议申诉载明的 期限内，以会议申诉载明的灵验方式向会议召集东谈主提交相应灵验的表决票或授权托付书。   五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会主理东谈主按照下列第七条轨则法式细目和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；若是基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                      招募说明书      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 磋议方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，开端由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后      六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调理基金运作方式、更 换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过 方为灵验。      基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解释，不然提交适当会议通 知中轨则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议申诉轨则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      七）计票      （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议运转后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                       招募说明书 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主赶紧公布计票 结果。      （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当赶紧公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      八）奏效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是遴荐通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有收敛 力。      九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的突出约定      若本基金实施侧袋机制，则磋议基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若磋议基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                     招募说明书 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日磋议基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日磋议基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）磋议基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的磋议轨则以本节突出约定内容为准，本 节莫得轨则的适用上文磋议约定。   十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等轨则， 但凡获胜援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致磋议内容被取消或变更的，基金管 理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可获胜对本部安分容进行修改和调理，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金合同澌灭和拆开的事由、法式   一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                    招募说明书   二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行磋议法式后，《基金合同》应当拆开： 相连的；    《基金合同》约定的其他情形；   三）基金财产的清理 组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券磋议业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产清理小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理评释；   （5）聘用管帐师事务所对清理评释进行外部审计，聘用讼师事务所对清理评释出具法 律意见书；   （6）将清理评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五）基金财产清理剩余资产的分配 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                  招募说明书   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理评释经适当《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理评释报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理评释登载在轨则网站上，并将清理评释指示性 公告登载在轨则报刊上。   七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期间不低于法律律例轨则的最低 期限。   （四）争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处置的，应向深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）恳求仲裁，并适用恳求仲裁时 该会现行灵验的仲裁功令。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有约 束力。争议处理期间，基金经管东谈主和基金托管东谈主应遵守各自的职责，赓续诚实、发愤、尽责 地履行基金合同轨则的义务，弘扬基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时事 和营业时事查阅。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                          招募说明书                   二十、基金托管契约内容纲领    （一）托管契约当事东谈主    一）基金经管东谈主    称号：大成基金经管有限公司    住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    法定代表东谈主：吴庆斌    邮政编码：518040    成立日历：1999 年 4 月 12 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督经管委员会，中国证监会证监基金字【1999】    组织样式：有限责任公司    注册本钱：贰亿元东谈主民币    存续期限：不时磋议    电话：0755-83183388    二）基金托管东谈主    称号：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)    注册地址：中国(上海)目田贸易试验区银城中路 168 号    办公地址：中国(上海)目田贸易试验区银城中路 168 号    邮政编码：200120    法定代表东谈主：金煜    成立日历：1995 年 12 月 29 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行 银复[1995]469 号《对于上海城市合营银 行开业的批复》，中国东谈主民银行 银复[1998]215 号《对于上海城市合营银行更转业名的批复》    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号    组织样式：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 142.065287 亿元    存续期间：不时磋议    磋议范围：东谈主民币存贷款等    （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督、核查 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                      招募说明书   一）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券弃取法式的，基金经管东谈主应按 照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用磋议期间系统，对基金试验 投资是否适当《基金合同》对于证券弃取法式的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券 （包括国债、央行单子、地方政府债、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融 资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府搭救机构债、政府搭救债券、可调理债券 （含分离走动可转债）、可交换债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产搭救证券、 债券回购、银行进款（包括契约进款、如期进款偏执他银行进款）、同行存单、货币市集工 具、国债期货、信用繁衍品，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 须适当中国证监会的磋议轨则。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当法式后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，投资于股 票、存托凭证、可调理债券（含分离走动可转债）、可交换债券的比例共计不最初基金资产 的 20%；投资于港股通标的股票占本基金股票资产的比例为 0%-50%。本基金每个走动日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，持有现款（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适当法式后， 不错调理上述投资品种的投资比例。   二）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资比例进行 监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，投资于股票、存托凭证、可转             、可交换债券的比例共计不最初基金资产的 20%，投资于港股 换债券（含分离走动可转债） 通标的股票占股票资产的比例不最初 50%；   （2）本基金每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保持不低于 基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                     招募说明书 共计计较），其市值不最初基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股共计计较），不最初该证券的 10％，统统按照联系指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条目轨则的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产搭救证券的比例，不得最初基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得最初基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产搭救证券的比例，不得最初该资产搭救 证券范围的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产搭救证券，不得 最初其种种资产搭救证券共计范围的 10％；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金总资产不得最初基金净资产的 140%；   （11）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基金资产净值 的 40%，进入天下银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （12）本基金参与国债期货走动时，应当适当下列投资限制：   ①本基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得最初基金资产净值的   ②本基金在职何走动日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得最初基金持有的债券总 市值的 30%。   ③本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货 合约价值，共计(轧差计较)应当适当基金合同对于债券投资比例的联系约定，即不低于基金 资产的 80%；   ④本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一 走动日基金资产净值的 30%；   （13）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不持有合约类信用繁衍品； 本基金投资的信用繁衍品口头本金不得最初本基金中对应受保护债券面值的 100%; 投资 于吞并信用保护卖方的种种信用繁衍品口头本金共计不得最初基金资产净值的 10%；因证 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                          招募说明书 券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资 比例不适当上述轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在 3 个月内进行调理；   （14）本基金经管东谈主经管的全部绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期的如期开 放基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得最初该上市公司可流通股票的 15%；本 基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得最初该上市公司 可流通股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得最初基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不符 合本款所轨则比例限制的，本基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实践，与境内上市走动 的股票合并计较；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（10）、（14）、（15）、（16）项外，因证券/期货市集波动、上市公 司合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不适当上述轨则投资比例 的，基金经管东谈主应当在 10 个走动日内进行调理，但中国证监会轨则的突出情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与稽察自基金合同奏效之日起运转。   法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受磋议限制或按调理后的轨则实践。   三）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对本托管契约第十五 条第（九）款基金投资不容行径通过过后监督方式进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、试验操纵东谈主或者 与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资场所和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实践。磋议走动必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予透露。要紧关联走动应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的疏淡董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                   招募说明书 进行审查。   根据法律律例联系基金从事关联走动的轨则，基金经管东谈主和基金托管东谈主应事前相互提供 与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧强横关系的公司名单偏执更新，并确保所 提供的关联走动名单的真确性、完竣性、全面性。基金经管东谈主有责任督察真确、完竣、全面 的关联走动名单，并负责实时更新该名单。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联走动名单中列示的关联方进行的关联走动违背法 律律例轨则时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金经管东谈主采取必要措施遏抑该关联走动的发 生，若基金托管东谈主采取必要措施后仍无法遏抑关联走动发生时，基金托管东谈主有权向中国证监 会评释。对于走动所场内已成交的违法关联走动，基金托管东谈主应按磋议法律律例和走动所规 则的轨则进行结算，同期向中国证监会评释。   四）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主参与银 行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适当法律律例 及行业法式的、经矜重弃取的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单，并约定各走动 敌手所适用的走动结算方式。基金经管东谈主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券市集 弃取走动敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单 进行非券款兑付（非 DVP）走动。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券市集走动敌手名单 及结算方式进行更新，新名单细当今已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍 应按照契约进行结算。如基金经管东谈主根据市集情况需要临时调理银行间债券市集走动敌手名 单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与走动敌手发生走动前 3 个劳动日内与基 金托管东谈主协商处置。   基金经管东谈主负责对走动敌手的资信操纵，按银行间债券市集的走动功令进行走动，并负 责处置因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律 责任及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东谈主与基金经管东谈主细办法期间前仍未承担走嘴责 任偏执他磋议法律责任的，基金经管东谈主负责向磋议走动敌手追偿，基金托管东谈主应提供必要的 协助与配合。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托 管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东谈主 应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨责任。   五）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主弃取 进款银行进行监督。 基金投资银行进款的，其基金经管东谈主应根据法律律例的轨则及基金合 同的约 定，细目适当条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                    招募说明书 应据以对基金投资银行进款的走动敌手是否适当联系轨则进行监督。   六）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计较、 种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、磋议信 息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   若是基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将虚假的事迹表现数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何责任，并将在发现后立即评释中国证监会。   七）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面指示等方式申诉基金经管东谈主限 期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面申诉 后应实时查对并以书面样式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主 有权随时对申诉县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主申诉的违法 事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。   八）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管协 议对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金经管东谈主应在轨则期间内复兴并 改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、《基金合同》 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督评释的事项，基金经管东谈主应积极配合提供 磋议数据贵府和轨制等。   九）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据走动法式照旧奏效的指示违背法律、行政律例和 其他联系轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即申诉基金经管东谈主，由此形成的损失 由基金经管东谈主承担。   十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违法行径，应实时评释中国证监会，同期申诉基 金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。基金经管东谈主无正大原理，拒却、进攻基 金托管东谈主根据本托管契约轨则诈骗监督权，或采取拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有 效监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡告诫仍不改正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。   十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额 持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所意见后，可 以依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照磋议法律律例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息透露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体功令依照磋议法律律例的规 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                  招募说明书 定和基金合同的约定实践。   （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他账户、复核基金经管 东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理清理交收、磋议信息透露 和监督基金投资运作等行径。   二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未执 行或无故延长实践基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本契约偏执他联系轨则时，应实时以书面样式申诉基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到申诉后应实时查对并以书面样式给基金经管东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时对申诉县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交 磋议贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的完竣性和真确性，在轨则期间内复兴基金经管东谈主并 改正。   三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应实时评释中国证监会，同期申诉基 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。基金托管东谈主无正大原理，拒却、进攻基 金经管东谈主根据本契约轨则诈骗监督权，或采取拖延、欺骗等技能妨碍基金经管东谈主进行灵验监 督，情节严重或经基金经管东谈主提倡告诫仍不改正的，基金经管东谈主应评释中国证监会。   （四）基金财产的督察   一）基金财产督察的原则 担责任。 财产的完竣与疏淡。 行协商处置。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的指示，不得自交运用、刑事责任、分配本基金的任何 资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内走动交收、 两金调理、托管资产开户银行扣收结算费和账户弘扬费等用度）。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                   招募说明书 并申诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时申诉基金经管 东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责任。   二）基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 有东谈主东谈主数适当《基金法》、            《运作办法》等联系轨则后，基金经管东谈主应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在轨则期间内，聘用适当《中华东谈主民共和国 证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资评释。出具的验资评释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助或配合。   三）基金银行账户的开立和经管 法合规的指示办理资金收付。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的举止。 产的支付。   四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 券账户。 经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的举止。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                  招募说明书 由基金经管东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行进款余额不及导致证券账户开户费无 法扣收，由基金经管东谈主先行垫付。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东谈主清理劳动，基 金经管东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限责任公司的轨则实践。 的投资业务，触及磋议账户的开立、使用的，若无磋议轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的轨则实践。   五）债券托管专户的开设和经管   《基金合同》奏效后，基金经管东谈主负责以基金的口头恳求并取得进入天下银行间同行拆 借市集的走动经历，并代表基金进行走动；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记 结算机构的联系轨则，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东谈主代表基金刚毅天下银行间债券 市集债券回购主契约。   六）期货账户的开立和经管   基金托管东谈主、基金经管东谈主应现代表本基金，按照磋议轨则开立期货结算账户、期货资金 账户，在中国金融期货走动所获取走动编码。期货结算账户称号、期货资金账户称号及走动 编码对应称号应按照联系轨则设立。   七）其他账户的开立和经管 定的其他投资品种的投资业务时，若是触及磋议账户的开设和使用，按联系功令进行开立和 使用。   八）基金财产投资的联系有价凭证等的督察   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单子营业中心的代督察库， 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                       招募说明书 督察凭证由基金托管东谈主理有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按 基金经管东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构试验灵验操纵 的资产不承担督察责任，但应妥善督察联系凭证。   九）与基金财产联系的要紧合同的督察   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基金签署的、 与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主督察。除本契约另有轨则 外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息透露契约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份底本的原件。基金经管东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个劳动日内将底本投递基金托管东谈主处。要紧合同的督察期 限不低于法律律例轨则的最低期限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件，并在复 印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转变。   （五）基金资产净值计较与复核   一）基金资产净值的计较、复核与完成的期间及法式 每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 调理机制。国度法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按基金合同约定公告。 的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按约定对外公布。   二）基金资产估值方法和突出情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行进款本息、国债期货合约、信用繁衍品、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券走动所上市的有价证券的估值 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                  招募说明书 价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及要紧变化因素，调理最近走动市价，细目公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产搭救证券，遴荐估值期间细目公允价值； 活跃市集上未经调理的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，打发市集报价进行调理以证明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市 场举止很少的情况下，应遴荐估值期间细目其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系轨则细目公 允价值。   （3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上市集走动的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金存入银行或其他金融机构的种种款项以本金列示，按契约或约定利率逐日 证明利息收入。   （6）本基金投资同行存单，遴荐估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                    招募说明书   （7）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近走动日后经 济环境未发生要紧变化的，遴荐最近走动日结算价估值。   （8）信用繁衍品估值方法   信用繁衍品按照第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但经管东谈主照章应当承担 的估值责任不因托付而革职。   经受的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照联系法律律例及企业管帐准则的要求采 用合理估值期间细目其公允价值。   （9）债券回购以契约成本列示，按契约利率在试验持有期内逐日计提利息。   （10）本基金外币资产价值计较中，触及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日 中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；触及到其它币种与东谈主民币之间的 汇率，参照数据服务商提供确当日种种货币兑好意思元折算率遴荐套算的方法进行折算。   （11）对于按照中国法律律例应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收轨则调理或其他原因导致基金试验交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将 在磋议税金调理日或试验支付日进行相应的估值调理。   （12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票实践。   （13）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错遴荐舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。   （15）磋议法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及磋议法 律律例的轨则或者未能充分弘扬基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经磋议各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值的计较结果 对外给予公布。   基金经管东谈主或基金托管东谈主按基金合同轨则的估值方法的第（13）项进行估值时，所形成 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                         招募说明书 的谬误不手脚基金资产估值时弊处理。      由于不可抗力，或由于证券/期货走动时事、登记结算公司等机构发送的数据时弊等原 因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然照旧采取必要、适当、合理的措施进行稽察，但未能发现 该时弊的，由此形成的基金资产估值时弊，基金经管东谈主和基金托管东谈主革职抵偿责任。但基金 经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施甩掉或讲理由此形成的影响。      本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。      三）基金份额净值时弊的处理方式 份额净值时弊；基金份额净值计较出现时弊时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托 管东谈主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大；时弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基 金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；时弊偏差达到基金份额净值的 0.50%时， 基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值计较时弊时，由基金经管东谈主负责处 理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，基金经管东谈主有权向其他当事东谈主追偿。 理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的责任，经证明后按以下条目进行抵偿：      （1）本基金的基金管帐责任方由基金经管东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如经双 方在对等基础上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金经管东谈主的建议实践，由此给基金份 额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。      （2）若基金经管东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，而且基金托 管东谈主未对计较过程提倡疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额 持有东谈主损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金 支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照罪戾进度各自承担相应的责任。      （3）如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次从头计较和核 对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的计较结 果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。      （4）由于基金经管东谈主提供的信息时弊（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值计较时弊而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔 付。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                     招募说明书 东谈主计较结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   四）暂停估值的情形 业时； 基金经管东谈主应当暂停估值；   五）基金管帐轨制   按国度联系部门轨则的管帐轨制实践。   六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释。基金经管东谈主、基金托管东谈主分别 疏淡时成立、记录和督察本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   七）基金财务报表与评释的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行疏淡的复核。查对不符时， 应实时申诉基金经管东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据统统一致。   （1）报表的编制   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内完成基金季度评释的编制；在上半年 收尾之日起两个月内完成基金中期评释的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度报 告的编制。基金年度评释中的财务管帐评释应当经过适当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的 管帐师事务所审计。         《基金合同》奏效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度评释、 中期评释或者年度评释。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                  招募说明书   （2）报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理， 调理以国度联系轨则为准。   基金经管东谈主应留足充分的期间，便于基金托管东谈主复核磋议报表及评释。   （六）基金份额持有东谈主名册的督察   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和督察。基金经管东谈主应督察基金份额持 有东谈主名册，保存期限不低于法律律例轨则的最低年限，法律律例或监管机构另有轨则的除外。 如弗成妥善督察，则按磋议律例承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制中期评释和年度评释前，基金经管东谈主应将联系贵府送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完竣性。基金托管东谈主不得将 所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效能秘密义务，除非 法律、律例、规章另有轨则，有权机关另有要求。   （七）争议处置方式   因本契约产生或与之磋议的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合处置，协商、联合弗成 处置的，可遴荐以下方式：   任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据该会那时灵验的 仲裁功令进行仲裁，仲裁地点在深圳市。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有收敛力。 除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。在仲裁期间，本合同不触及争议部分的条目 仍须履行。   争议处理期间，两边当事东谈主应遵守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚实、发愤、 尽责地履行《基金合同》和本托管契约轨则的义务，弘扬基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之办法，在此不包括香港、澳门相配行政区和 台湾地区法律）统率并从其解释。   （八）托管契约的修改与拆开   一）托管契约的变更法式   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何冲突。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   二）基金托管契约拆开出现的情形 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                     招募说明书   三）基金财产的清理 基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清理。 华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 清理小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同拆开情形出面前，由基金财产清理小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理评释；   （5）聘用管帐师事务所对清理评释进行外部审计，聘用讼师事务所对清理评释出具法 律意见书；   （6）将清理评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                  招募说明书   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理评释经适当《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理评释报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理评释登载在轨则网站上，并将清理评释指示性 公告登载在轨则报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例轨则的最低 期限。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                         招募说明书               二十一、对基金份额持有东谈主的服务    对于基金份额持有东谈主基金经管东谈主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金经管东谈主依 据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增减或变更服务名堂。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金经管东谈主客服热线 400-888-5558（国内免远程话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东谈主工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的东谈主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线取得业务商榷、基金账户查询、走动情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、贵府修改等专项服务。    （二）概述对账服务    大成基金为持有东谈主提供概述对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东谈主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东谈主自主弃取定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳计谋，倡导绿色环保对账方式，本基金经管东谈主迎接持有东谈主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东谈主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务措施（订阅纸质对账单的持有东谈主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金经管东谈主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方迁徙平台均可为投资者提供基金账 户及走动情况查询、个东谈主贵府修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、市集点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上走动服务    本基金经管东谈主已通畅个东谈主投资者网上走动业务。个东谈主投资者通过基金经管东谈主官方网站以 及官方迁徙平台办理基金认购、申购、赎回、调理、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 贵府修改、走动密码修改、走动情况查询和账户信息查询等种种业务。其中，基金定投、转 换等业务的通畅期间以另行公告为准。    （五）如期定额投资操办    基金经管东谈主通过非直销销售机构网点和本公司网上走动系统为投资者提供如期定额投 资服务（本公司网上走动系统的如期定额投资服务当今仅对个东谈主投资者通畅）。通过如期定 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                 招募说明书 额投资操办，投资者可依托固定的渠谈，如期定额申购基金份额，具体实施方法见联系公告 或商榷客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金经管东谈主或销售机构的柜台、投资容许中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠谈进行投诉或提倡建议。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                                 招募说明书                   二十二、其他应透露的事项   （一）本基金经管东谈主、基金托管东谈主当今无要紧诉官司项。   （二）最近 3 年本基金经管东谈主、基金托管东谈主及高档经管东谈主员莫得受到任那边罚。   （三）2024 年 3 月 9 日至 2024 年 9 月 8 日发布的公告： 构的公告》。 机构的公告》。 《大成元合双利债券型发起式证券投资基金变更基金司理公告》。 品贵府概要更新》、         《大成元合双利债券型发起式证券投资基金（C 类份额）基金产物贵府概 要更新》、《大成元合双利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书》。 品贵府概要更新》、         《大成元合双利债券型发起式证券投资基金（C 类份额）基金产物贵府概 要更新》、《大成元合双利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书》。                                                  。 品贵府概要更新》、         《大成元合双利债券型发起式证券投资基金（C 类份额）基金产物贵府概 要更新》。 基金增多上海万得基金销售有限公司为销售机构的公告》。 的公告的公告》。 品贵府概要更新》、         《大成元合双利债券型发起式证券投资基金（C 类份额）基金产物贵府概 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                                招募说明书 要更新》。   （四）《招募说明书》及在此之前公告的更新的招募说明书与本次更新的招募说明书内 容若有不一致之处，以本次更新的招募说明书为准。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                 招募说明书          二十三、招募说明书的存放及查阅方式   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记机构的办公时事， 并刊登在基金经管东谈主、基金托管东谈主的网站上。   （二）招募说明书的查阅方式   投资者可在办公期间免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的底本为准。 大成元合双利债券型发起式证券投资基金                       招募说明书                 二十四、备查文献   备查文献等文本存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公时事和营业时事，在 办公期间内可供免费查阅。    《大成元合双利债券型发起式证券投资基金基金合同》；    《大成元合双利债券型发起式证券投资基金托管契约》；    《大成基金经管有限公司绽放式基金注册登记业务功令》；                                 大成基金经管有限公司

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